第1題LOF基金份額申購(gòu)單位為(a)。

　　A.1元人民幣

　　B.10元人民幣

　　C.1份基金份額

　　D.10份基金份額

　　第2題下列不屬于基金托管人職責(zé)的是(d)。

　　A.基金資金清算

　　B.會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督

　　C.基金資產(chǎn)保管

　　D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　第3題證券投資基金的主要投資方向是(d)。

　　A.實(shí)業(yè)

　　B.上市公司的投資項(xiàng)目

　　C.信貸

　　D.有價(jià)證券

　　第4題基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括(b)。

　　A.基金托管人

　　B.基金代銷機(jī)構(gòu)

　　C.基金管理人

　　D.基金份額持有人

　　第5題下列選項(xiàng)中不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利的是(a)。

　　A.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

　　B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額

　　D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

　　第6題基金(b)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，在基金的運(yùn)作過程中起著重要的作用。

　　A.份額持有人

　　B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.托管人

　　D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　第7題(b)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金-“基金開元”和“基金金泰”，由此來開了中國(guó)證券投資基金試點(diǎn)的序幕。

　　A.1997年11月27日

　　B.1998年3月27日

　　C.2000年10月8日

　　D.2003年10月28日

　　【正確答案】：B

　　第8題我國(guó)基金交易傭金不得高于(a)，起點(diǎn)()，由證券公司向投資者收取。

　　A.3%，5元

　　B.3%，15元

　　C.0.3%，5元

　　D.0.3%，15元

　　第9題1940年(d)和1940年()是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

　　A.《證券交易法》;《證券法》

　　B.《證券法》;《投資公司法》

　　C.《證券交易法》;《投資顧問法》

　　D.《投資公司法》;《投資顧問法》

　　第10題ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在(a)的申購(gòu)、贖回清單中公告。

　　A.T+1日

　　B.T-1日

　　C.T日

　　D.T+2日