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21、某投資者申購了證券投資基金,下列機構中有權對該投資者持有基金份額進行確認的是( D )
A.證券交易所
B.基金銷售機構
C.基金托管機構
D.基金管理人
22、某基金公司員工甲認為,投資者保護是監(jiān)管機構和自律組織的一項重要工作,與基金管理公司沒有關系。員工乙認為,投資者保護工作可以提高投資者素質,因此可以確保投資者不發(fā)生虧損。針對甲乙兩位員工的觀點,以下正確的是( C )
A.甲的觀點錯誤,乙的觀點正確
B.甲的觀點正確,乙的觀點錯誤
C.甲的觀點錯誤,乙的觀點錯誤
D.甲的觀點正確,乙的觀點正確
23、基金會計核算的責任主體是( D )。
A.基金持有人大會
B.基金監(jiān)管部門
C.基金持有人
D.基金管理公司
24、關基金職業(yè)道德教育,以下表述錯誤的是( D )
A.應當引導基金從業(yè)人員實行自我監(jiān)督,自我評價和自我行為調整
B.應當對基金從業(yè)人員灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范
C.應當培養(yǎng)基金從業(yè)人員的基金職業(yè)道德觀念
D.應當在進行基金職業(yè)道德教育的同時,強調基金監(jiān)管法規(guī)是規(guī)制不當市場行為的最后屏障
25、某基金管理公司的一名基金經理,在參加一次同學聚會時,從同學處了解到某上市公司即將并購另一公司的消息,這位同學是該上市公司高管,于是該基金經理利用此消息進行了投資交易,該基金經理行為( A )。
A.違反了誠實守信中不得進行內幕交易的基本要求,同時違反了法律
B.違反了誠實守信中不得進行不正當競爭的基本要求,同時違反了法律
C.違反了誠實守信中不得進行操縱市場的基本要求,同時違反了法律
D.違反了誠實守信中不得欺詐客戶的基本要求,同時違反了法律
26、基金注冊登記機構通過設立和維護( D )確認基金份額持有人持有基金份額的事實。
A.代銷機構網點
B.投資者申購、贖回申請數據
C.基金投資組合狀況
D.基金份額持有人名冊
27、以下不屬于非公開募集基金的基金合同必備條款的是( A )。
A.基金的銷售時間、銷售方式
B.基金收益分配原則、執(zhí)行方式
C.基金的投資范圍、投資策略和投資限制
D.基金承擔的相關費用
28、甲投資者投資10000元認購基金,假設管理人規(guī)定的認購費率為1%,則其可得到的認購份額為( C )份。
A.9900
B.9901
C.9900.99
D.10000
29、證券投資基金市場營銷的中心是( A )。
A.確定目標客戶
B.擴大銷量
C.利潤最大化
D.分割市場
30、基金管理公司的獨立董事人數不得少于( B )。
A. 2人
B.3人
C.5人
D.10人
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