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      基金從業(yè)資格考試

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      2020年基金從業(yè)資格證考試《基金法律法規(guī)》考點習題(十)_第3頁

      來源:華課網校  [2020年3月31日] 【

        21、某投資者申購了證券投資基金,下列機構中有權對該投資者持有基金份額進行確認的是( D )

        A.證券交易所

        B.基金銷售機構

        C.基金托管機構

        D.基金管理人

        22、某基金公司員工甲認為,投資者保護是監(jiān)管機構和自律組織的一項重要工作,與基金管理公司沒有關系。員工乙認為,投資者保護工作可以提高投資者素質,因此可以確保投資者不發(fā)生虧損。針對甲乙兩位員工的觀點,以下正確的是( C )

        A.甲的觀點錯誤,乙的觀點正確

        B.甲的觀點正確,乙的觀點錯誤

        C.甲的觀點錯誤,乙的觀點錯誤

        D.甲的觀點正確,乙的觀點正確

        23、基金會計核算的責任主體是( D )。

        A.基金持有人大會

        B.基金監(jiān)管部門

        C.基金持有人

        D.基金管理公司

        24、關基金職業(yè)道德教育,以下表述錯誤的是( D )

        A.應當引導基金從業(yè)人員實行自我監(jiān)督,自我評價和自我行為調整

        B.應當對基金從業(yè)人員灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

        C.應當培養(yǎng)基金從業(yè)人員的基金職業(yè)道德觀念

        D.應當在進行基金職業(yè)道德教育的同時,強調基金監(jiān)管法規(guī)是規(guī)制不當市場行為的最后屏障

        25、某基金管理公司的一名基金經理,在參加一次同學聚會時,從同學處了解到某上市公司即將并購另一公司的消息,這位同學是該上市公司高管,于是該基金經理利用此消息進行了投資交易,該基金經理行為( A )。

        A.違反了誠實守信中不得進行內幕交易的基本要求,同時違反了法律

        B.違反了誠實守信中不得進行不正當競爭的基本要求,同時違反了法律

        C.違反了誠實守信中不得進行操縱市場的基本要求,同時違反了法律

        D.違反了誠實守信中不得欺詐客戶的基本要求,同時違反了法律

        26、基金注冊登記機構通過設立和維護( D )確認基金份額持有人持有基金份額的事實。

        A.代銷機構網點

        B.投資者申購、贖回申請數據

        C.基金投資組合狀況

        D.基金份額持有人名冊

        27、以下不屬于非公開募集基金的基金合同必備條款的是( A )。

        A.基金的銷售時間、銷售方式

        B.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

        C.基金的投資范圍、投資策略和投資限制

        D.基金承擔的相關費用

        28、甲投資者投資10000元認購基金,假設管理人規(guī)定的認購費率為1%,則其可得到的認購份額為( C )份。

        A.9900

        B.9901

        C.9900.99

        D.10000

        29、證券投資基金市場營銷的中心是( A )。

        A.確定目標客戶

        B.擴大銷量

        C.利潤最大化

        D.分割市場

        30、基金管理公司的獨立董事人數不得少于( B )。

        A. 2人

        B.3人

        C.5人

        D.10人

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      責編:jiaojiao95

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