1. 下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的使用， 合規(guī)的是( )。

　　A 購買上市公司定向增發(fā)的股票

　　B 用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)

　　C 購買基金托管人的股權(quán)

　　D 用于承銷公開發(fā)行的股票和債券

　　參考答案： A

　　2. 根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，以下不屬于高級(jí)管理人員的是( )。

　　A. 副總經(jīng)理

　　B. 合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

　　C. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D. 總經(jīng)理

　　參考答案： C

　　解析：未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司。

　　3、ETF基金最早產(chǎn)生于()。

　　A、加拿大

　　B、英國

　　C、美國

　　D、澳大利亞

　　參考答案：A

　　解析：ETF基金最早產(chǎn)生于加拿大。

　　4、基金管理人應(yīng)在募集期限屆滿之日起(　)日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D. 15

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查基金的合同生效�；�金管理人應(yīng)在募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

　　解析：基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

　　5、資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用不包括()。

　　A、提高整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平

　　B、幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

　　C、是資金的需求方和供給方能夠便利的連接起來

　　D、給金融市場提供流動(dòng)性，加大交易成本

　　參考答案：D

　　解析：D選項(xiàng)應(yīng)是降低交易成本。

　　6、當(dāng)前，我國開放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條()在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。

　　A、債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金

　　B、貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金

　　C、債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金

　　D、貨幣市場基金、債券基金、股票基金、混合基金

　　參考答案：B

　　解析：當(dāng)前，我國開放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金等在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。

　　7、股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為()。

　　A、10%-20%

　　B、20%-30%

　　C、40%-60%

　　D、30%-40%

　　參考答案：C

　　解析：股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為40%-60%。

　　第8題 (　　)是指基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　A.基金銷售支付

　　B.基金份額登記

　　C.基金估值核算

　　D.基金投資顧問

　　答案：B

　　第9題 下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是(　　)。

　　A.申購與贖回的標(biāo)的不同

　　B.申購與贖回的場所不同

　　C.對(duì)申購和贖回的限制不同

　　D.申購與贖回的登記不同

　　答案：D

　　10、根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括()。

　　A、股票基金

　　B、債券基金

　　C、混合基金

　　D、平衡型基金

　　參考答案：D

　　解析：根據(jù)投資對(duì)象可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金等