(1) 我國(guó)的基金自律組織是( )成立的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　A: 1991年8月28日

　　B:2002年12月4日

　　C:2012年6月7日

　　D:2013年2月4日

　　答案:C

　　解析: 我國(guó)的基金自律組織是2012年6月7日成立的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　(2) 開(kāi)放式基金在基金份額認(rèn)購(gòu)上的收費(fèi)模式為( )。

　　A:網(wǎng)上發(fā)售模式

　　B:網(wǎng)下發(fā)售模式

　　C:前端和后端收費(fèi)模式

　　D:中端收費(fèi)模式

　　答案:C

　　解析:開(kāi)放式基金在基金份額認(rèn)購(gòu)上存在兩種收費(fèi)模式：前端收費(fèi)模式和后端收費(fèi)模式。前端收費(fèi)是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)就支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的付費(fèi)模式;后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi)，在贖回基金份額時(shí)才支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的付費(fèi)模式。

　　(3)各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，其中不包括()的日常監(jiān)管。

　　A:公司治理和內(nèi)部監(jiān)控

　　B:中級(jí)管理人員

　　C:基金銷(xiāo)售行為

　　D:開(kāi)放式基金信息披露

　　答案:B

　　解析:各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，包括公司治理和內(nèi)部監(jiān)控、高級(jí)管理人員、基金銷(xiāo)售行為、開(kāi)放式基金信息披露的日常監(jiān)管等。

　　(4)開(kāi)放式基金中的股票基金，在前端收費(fèi)模式下，根據(jù)認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，一般最高不超過(guò)( )。

　　A:1%

　　B:1.5%

　　C:0.5%

　　D:2%

　　答案:B

　　解析:

　　開(kāi)放式基金中的股票基金，在前端收費(fèi)模式下，根據(jù)認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，一般最高不超過(guò)1.5%。

　　(5) 基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是( )。

　　A:回訪投資者，解答投資者的疑問(wèn)

　　B:重點(diǎn)關(guān)注基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的異常交易行為

　　C:對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

　　D:建立應(yīng)急處理措施的管理制度

　　答案:C

　　解析: 基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)。

　　(6)下列關(guān)于保守秘密的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A:Ⅱ、Ⅳ

　　B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C:I、Ⅳ

　　D:I、Ⅱ、Ⅲ

　　答案:B

　　解析:保守秘密要求基金從業(yè)人員不得向第三者透露作為秘密的信息，也不得公開(kāi)尚處于禁止公開(kāi)期間的信息。具體而言，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到以下幾點(diǎn)：應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密，非經(jīng)許可不得泄露客戶資料和交易信息，且無(wú)論是在任職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶的資料和交易信息;不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，更不得用以為自己或他人謀取不正當(dāng)?shù)睦��?不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息

　　(7) ( )是以除本國(guó)以外的全球股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，能夠分散本國(guó)市場(chǎng)外的投資風(fēng)險(xiǎn)的基金。

　　A:單一國(guó)家型股票基金

　　B:區(qū)域型股票基金

　　C:國(guó)際股票基金

　　D:國(guó)內(nèi)股票基金

　　答案:C

　　解析:國(guó)際股票基金以除本國(guó)以外的全球股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，能夠分散本國(guó)市場(chǎng)外的投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　(8) 開(kāi)放式基金( )公布基金單位資產(chǎn)凈值。

　　A:每年

　　B:每季度

　　C:每周

　　D:每日

　　答案:D

　　解析:

　　開(kāi)放式基金每日公布單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個(gè)月公布變更的招募說(shuō)明書(shū)。

　　(9) 基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)( )備案。

　　A:基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C:工商注冊(cè)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D:證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案:B

　　解析:

　　基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

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√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

基金從業(yè)資格考試學(xué)習(xí)群

　　(10) ( )是通過(guò)歪曲證券價(jià)格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的行為。

　　A:內(nèi)幕交易

　　B:正當(dāng)交易

　　C:操縱市場(chǎng)

　　D:不正當(dāng)交易

　　答案:C

　　解析:操縱市場(chǎng)，是通過(guò)歪曲證券價(jià)格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的行為