1.關(guān)于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是()。

　　A.必須以金額贖回方式進行

　　B.贖回申請的辦理開放日為證券交易所交易日

　　C.采取份額贖回的方式

　　D.采取未知價法

　　答案： A

　　解析： “金額申購、份額贖回”原則。

　　2.我國基金監(jiān)管的目標不包括()。

　　A.保證基金管理公司不倒閉

　　B.保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益

　　C.規(guī)范證券投資基金活動

　　D.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　　答案： A

　　解析： 我國基金監(jiān)管的目標包括：①保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益;②規(guī)范證券投資基金活動;③促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。

　　3.以下投資基金中，不適合較為保守的投資者的有()。

　　A.股票基金

　　B.偏股型基金

　　C.偏債型基金

　　D.股債平衡型基金

　　答案： A

　　解析： 混合基金比較適合較為保守的投資者，偏股型基金、偏債型基金和股債平衡型基金都屬于混合基金。

　　4.基金年度報告中的投資組合報告應(yīng)披露的信息不包括()。

　　A.期末基金資產(chǎn)組合

　　B.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排列的所有股票明細

　　C.報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動

　　D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排列的前10名債券明細

　　答案： D

　　解析： 應(yīng)為"期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排列的前5名債券明細" 。

　　5.T日,投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部由,由代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購、贖回申請信息匯總后在()日統(tǒng)―傳送至注冊登記機構(gòu)。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案： A

　　解析： 基金份額登記流程的內(nèi)容。

　　6.基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負債常歸類為()和金融負債。

　　A.持有至到期投資

　　B.貸款和應(yīng)收款項

　　C.以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)

　　D.可供出售的金融資產(chǎn)

　　答案： C

　　解析： 基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)和金融負債。

　　7.以下關(guān)于開放式基金的描述，正確的是()。

　　A.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)

　　B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費用較高

　　C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶

　　D.開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者，機構(gòu)投資者不能進行非交易過戶

　　答案： A

　　解析： 開放式基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。基金份額的轉(zhuǎn)換常常還會收取一定的轉(zhuǎn)換費用，盡管如此，由于基金份額的轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金再購買另一基金，因此綜合費用都較低。

　　8.能夠進行實時套利交易的基金是()。

　　A.保本基金

　　B.LOF

　　C.傘形基金

　　D.ETF

　　答案： D

　　解析： 投資者可以在ETF二級市場交易價格與基金份額凈值兩者之間存在差價時進行套利交易。

　　9.基金合同是規(guī)范基金當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當事人不包括()。

　　A.基金代銷機構(gòu)

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金份額持有人

　　答案： A

　　解析： 我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。

　　10.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則的是()。

　　A.有效性原則

　　B.獨立性原則

　　C.成本效益原則

　　D.考察性原則

　　答案： D

　　解析： 內(nèi)部控制的五原則：健全性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則、成本效益原則