1.基金定期報(bào)告包括(d)。I.基金月度報(bào)告II.基金季度報(bào)告III.基金半年度報(bào)告IV.基金年度報(bào)告

　　AI、II、III、IV

　　BI、II、IV

　　CI、III、IV

　　DII、III、IV

　　2.封閉式基金合同生效的條件之一是基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的(c)以上。

　　A60%

　　B70%

　　C80%

　　D90%

　　3.開放式基金合同生效后，每(d)個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，基金管理人需要披露更新的招股說明書。

　　A1

　　B12

　　C3

　　D6

　　4.關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，理解錯(cuò)誤的是(b)。

　　A不可替代市場參與者的監(jiān)督工作

　　B存在廣泛使用的投資者教育計(jì)劃

　　C將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　D有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者

　　5.關(guān)于私募基金的推介方式，以下符合法規(guī)規(guī)定的是(b)。

　　A通過報(bào)刊、電視臺(tái)推介

　　B通過分析會(huì)、報(bào)告會(huì)向特定對(duì)象推介

　　C通過廣告宣傳推介

　　D向公眾群發(fā)郵件、短信推介

　　6.控制環(huán)境是構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，良好的控制環(huán)境有利于公司制度的有效執(zhí)行，以下不屬于內(nèi)部控制環(huán)境內(nèi)容的是(d)。

　　A公司技術(shù)系統(tǒng)

　　B公司治理結(jié)構(gòu)

　　C經(jīng)營理念和內(nèi)控文化

　　D員工道德素質(zhì)

　　7.關(guān)于公平對(duì)待客戶的說法，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是(b)。

　　A不能因?yàn)榛�金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼

　　B在基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，優(yōu)先滿足個(gè)人投資者的贖回申請(qǐng)

　　C在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待所有客戶

　　D尊重所有客戶

　　8.作為實(shí)行自律管理的法人，證券交易所(d)。

　　A不是市場的管理者，沒有監(jiān)管權(quán)限

　　B負(fù)責(zé)組織證券交易，沒有監(jiān)管權(quán)限

　　C是市場的管理者，不受政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　D是市場的管理者，具有法定的監(jiān)管權(quán)限

　　9.下列關(guān)于開放式股票基金的說法，錯(cuò)誤的是(c)。

　　A非交易所交易的股票基金每天只進(jìn)行一次凈值計(jì)算，因此每一交易日只有一個(gè)價(jià)格

　　B股票型基金80%以上的資產(chǎn)為股票資產(chǎn)

　　C開放式股票基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中

　　D與其他類型基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高

　　10.基金管理公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是(d)。

　　A按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度

　　B明確提示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　C明確提示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　D嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度