11. 下列關(guān)于QDII基金的申購和贖回的表述，錯誤的是( )。

　　A. 幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購和贖回

　　B. 通過基金管理人的直銷中心及代銷機構(gòu)的網(wǎng)站進行

　　C. 申購和贖回開放日為證券交易所的變易日

　　D. 基金管理公司在T+1日內(nèi)對申請的有效性進行確認

　　【答案】D

　　【解析】一般情況下，基金管理公司會在T+2日內(nèi)對該申請的有效性進行確認。

　　12. 公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當承擔賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用()予以賠償。

　　A. 固有財產(chǎn)

　　B. 基金資產(chǎn)

　　C. 風(fēng)險準備金

　　D. 銀行貸款

　　【答案】C

　　【解析】公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當承擔賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用風(fēng)險準備金予以賠償。

　　13. ()是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)。

　　A. 會員大會

　　B. 理事會

　　C. 董事會

　　D. 監(jiān)事會

　　【答案】B

　　【解析】基金業(yè)協(xié)會設(shè)理事會，理事會是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)。

　　14. 在控制活動方面，基金公司應(yīng)當建立完善的( )。

　　A. 資產(chǎn)分離制度

　　B. 崗位分離制度

　　C. 重要業(yè)務(wù)部門和崗位的物理隔離

　　D. 以上說法都正確

　　【答案】D

　　【解析】在控制活動方面，基金公司應(yīng)當建立完善的資產(chǎn)分離制度，基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要實行獨立運作，分別核算。公司應(yīng)當建立科學(xué)、嚴格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊，重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)當進行物理隔離。

　　15. ( )作為機構(gòu)投資者在金融市場上具有支配地位。。

　　A. 政府

　　B. 金融機構(gòu)

　　C. 中央銀行

　　D. 居民

　　【答案】B

　　【解析】金融機構(gòu)作為機構(gòu)投資者在金融市場上具有支配地位。

　　16. 下列關(guān)于管理層合規(guī)責(zé)任的說法，錯誤的是()。

　　A. 公平對待所有股東

　　B. 對于公司為股東提供擔保的，應(yīng)當予以抵制，并向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告

　　C. 不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機構(gòu)和人員

　　D. 接受董事長的指示，對公司經(jīng)營活動進行決策

　　【答案】D

　　【解析】經(jīng)理層人員應(yīng)當維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職責(zé)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預(yù)。

　　17. 基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的，應(yīng)當在變更前將變更方案報( )備案。

　　A. 基金業(yè)協(xié)會

　　B. 工商注冊所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 證券業(yè)協(xié)會

　　【答案】C

　　【解析】基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的，應(yīng)當在變更前將變更方案報中國證監(jiān)會備案。

　　18. 下列關(guān)于QDII基金的申購和贖回的表述，錯誤的是( )。

　　A. 幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購和贖回

　　B. 通過基金管理人的直銷中心及代銷機構(gòu)的網(wǎng)站進行

　　C. 申購和贖回開放日為證券交易所的變易日

　　D. 基金管理公司在T+1日內(nèi)對申請的有效性進行確認

　　【答案】D

　　【解析】一般情況下，基金管理公司會在T+2日內(nèi)對該申請的有效性進行確認。

　　19. 公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當承擔賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用()予以賠償。

　　A. 固有財產(chǎn)

　　B. 基金資產(chǎn)

　　C. 風(fēng)險準備金

　　D. 銀行貸款

　　【答案】C

　　【解析】公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當承擔賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用風(fēng)險準備金予以賠償。

　　20. ()是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)。

　　A. 會員大會

　　B. 理事會

　　C. 董事會

　　D. 監(jiān)事會

　　【答案】B

　　【解析】基金業(yè)協(xié)會設(shè)理事會，理事會是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)。

　　21. 在控制活動方面，基金公司應(yīng)當建立完善的( )。

　　A. 資產(chǎn)分離制度

　　B. 崗位分離制度

　　C. 重要業(yè)務(wù)部門和崗位的物理隔離

　　D. 以上說法都正確

　　【答案】D

　　【解析】在控制活動方面，基金公司應(yīng)當建立完善的資產(chǎn)分離制度，基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要實行獨立運作，分別核算。公司應(yīng)當建立科學(xué)、嚴格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊，重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)當進行物理隔離。