1、關于中國基金業(yè)協(xié)會，以下描述準確色是()

　　A中國基金業(yè)協(xié)會的權利機構是理事會

　　B中國基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織

　　C中國基金業(yè)協(xié)會應負責辦理公開募集基金的注冊備案工作

　　D中國基金業(yè)協(xié)會章程應報國務院批準

　　2、某基金公司不負有監(jiān)督職責的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲行為()

　　A甲無需舉報違反行為，但如果相關監(jiān)督部門對此實行調查要予以配合

　　B甲無需主動向監(jiān)督機構提供違法違規(guī)線索

　　C甲不是負有監(jiān)督職責的基金從業(yè)人員人員，無需制止乙某的行為

　　D甲理應即時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構報告

　　參考答案：D

　　解析：選項D內容屬于明顯得常識性做法。

　　3、依據《證券投資基金法》的規(guī)定，公募基金的基金財產，可用于以下投資或者活動的是()

　　A從事承擔無限責任的投資

　　B買賣股票或者債券

　　C承銷證券

　　D向基金管理人，基金托管人出資

　　參考答案：B

　　解析：選項B內容屬于明顯得常識性做法。

　　4、以下哪一項內容不是投資的特點()

　　A投資者期望投資回報應該能補償資金被占用的時間

　　B投資者期望投資回報應該能補償預期的通貨膨脹率

　　C投資未來收益具有不確定性

　　D投資的產出會大于投入

　　參考答案：D

　　解析：投資的產出未必會大于投入。

　　5、根據《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會理應自受理基金募集申請之日起()內做出注冊或者不予注冊的決定。

　　A1個月

　　B9個月

　　C6個月

　　D3個月

　　參考答案：C

　　解析：根據《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會理應自受理基金募集申請之日起6個月內做出注冊或者不予注冊的決定。

　　6、基金募集失敗，基金管理人理應承擔的責任不包括()。

　　A向代銷機構支付認購手續(xù)費

　　B以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用

　　C承擔投資者認購款項的銀行同期存款利息

　　D在募集期限屆滿后30日內返還投資者的認購款項

　　參考答案：A教材頁碼：下冊6頁

　　解析：基金募集失敗，基金管理人理應承擔的責任包括：以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用，在募集期限屆滿后30日內返還投資者的認購款項并加計銀行同期存款利息。

　　7、關于基金認購費和申購費表述準確的是()

　　A只有后端收費模式

　　B以銷售服務費的模式收取

　　C前段收費模式和后端收費模式均存有

　　D只有前段收費模式

　　參考答案：C教材頁碼：下冊8頁

　　解析：在基金份額認購上存有前端收費模式和后端收費模式

　　8、關于基金代銷機構的理解，準確的是()

　　A通過銷售基金產品賺取傭金

　　B代理基金資產的清算和結算

　　C與商業(yè)銀行簽訂產品代銷協(xié)議

　　D接受投資人委托設計和管理基金產品

　　參考答案：A

　　解析：基金代銷機構通過銷售基金產品賺取傭金。

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　　9、基金銷售機構準入條件不包括()

　　A反洗錢內部控制制度

　　B基金投資風險管理制度

　　C應急處理措施的管理制度

　　D基金投資人風險承受水平的評價體系

　　參考答案：B教材頁碼：下冊127頁

　　解析：基金投資風險管理制度不屬于基金銷售機構準入條件。

　　10、基金募集申請獲得核準前，基金銷售機構能夠()

　　A預約發(fā)售相關基金份額

　　B辦理相關基金銷售業(yè)務

　　C接受基金管理人相關培訓

　　D向公眾分發(fā)相關基金宣傳材料

　　參考答案：C教材頁碼：下冊128頁

　　解析：基金募集申請獲得核準前，基金銷售機構不得辦理基金銷售業(yè)務，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或發(fā)售基金份額。