1、在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是()。

　　A、基金管理公司的保險公司

　　B、基金管理公司和銀行

　　C、保險公司和銀行

　　D、基金管理公司和信托公司

　　正確答案：D

　　解析：在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金管理公司和信托公司。

　　2、基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在()月內(nèi)選任新基金托管人。

　　A、3個

　　B、6個

　　C、12個

　　D、24個

　　正確答案：B

　　解析：基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在6個月內(nèi)選任新基金托管人。

　　3、契約型基金與公司型基金的區(qū)別不表現(xiàn)為()。

　　A、法律主體資格不同

　　B、投資者的地位不同

　　C、基金的營運依據(jù)不同

　　D、投資人不同

　　正確答案：D

　　解析：契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括：①法律主體資格不同;②投資者的地位不同;③基金營運依據(jù)不同。

　　4、督察長應在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務的信息之日起()工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A、1個

　　B、3個

　　C、5個

　　D、7個

　　正確答案：B

　　解析：法規(guī)規(guī)定，當出現(xiàn)以下可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務的情形之一時，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告：①高級管理人員、投資管理人員因涉嫌違法違紀被有關(guān)機關(guān)調(diào)查或者處理;②高級管理人員辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務;③高級管理人員擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸，投資管理人員擬離開工作崗位1個月以上;④高級管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居;⑤高級管理人員、投資管理人員在非經(jīng)營性機構(gòu)兼職等;⑥其他可能影響高級管理人員、投資管理人員正常履行職務的情形。

　　5、相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上()。

　　A、風險共擔

　　B、收益共享

　　C、買者自慎

　　D、買者自負

　　正確答案：C

　　解析：相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上買者自慎。

　　6、政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有的特征不包括下列中的()。

　　A、監(jiān)管對象具有廣泛性

　　B、監(jiān)管活動具有自覺性

　　C、監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

　　D、監(jiān)管時間具有連續(xù)性

　　正確答案：B

　　解析：政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有以下特征：①監(jiān)管內(nèi)容具有全面性;②監(jiān)管對象具有廣泛性;③監(jiān)管時間具有連續(xù)性;④監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性;⑤監(jiān)管活動具有強制性。

　　7、基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構(gòu)與()簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務。

　　A、基金客戶

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、監(jiān)管機構(gòu)

　　正確答案：B

　　解析：基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務。

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　　8、下列不屬于基金業(yè)的地位和作用的是()。

　　A、完善金融體系和社會保障體系

　　B、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟增長

　　C、促進了金融行業(yè)交易成本的降低

　　D、為中小投資者拓寬投資渠道

　　正確答案：C

　　解析：證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用包括：(1)為中小投資者拓寬了投資渠道;(2)優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟增長;(3)有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展;(4)完善金融體系和社會保障體系。

　　9、檢測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標準的，在該大額交易發(fā)生后()工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

　　A、3個

　　B、5個

　　C、10個

　　D、15個

　　正確答案：B

　　解析：檢測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標準的，在該大額交易發(fā)生后5個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

　　10、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截至2015年3月底，我國境內(nèi)共有基金管理公司()。

　　A、65家

　　B、78家

　　C、96家

　　D、101家

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截至2015年3月底，我國境內(nèi)共有基金管理公司96家。