1 外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在( B)設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在( )完成項目的投資退出。

　　A. 境內(nèi);境外

　　B. 境外;境外

　　C.境內(nèi);境內(nèi)

　　D.境外;境內(nèi)

　　參考答案：B

　　外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象， 并在境外完成項目的投資退出。

　　2 基金募集過程中，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)( D)等相關(guān)責(zé)任。

　　A. 特定對象確定

　　B. 投資者適當(dāng)性審查

　　C. 基金推介及合格投資者確認(rèn)

　　D.以上都對

　　基金募集過程中，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突， 履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查、基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。

　　3 對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于( C)萬元或者最近三年個人年均收入不低于( )萬元。

　　A.100;10

　　B.200;20

　　C.300;50

　　D.400;60

　　對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于50 萬元。

　　4 私募證券投資基金投資冷靜期的計算為( )。

　　A.自基金合同簽署完畢，投資者交納認(rèn)購基金的款項前起算

　　B.自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項后起算

　　C.基金合同簽署完畢，投資者交納認(rèn)購基金的款項前起算

　　D.投資者確認(rèn)投資意向后不少于二十四小時

　　《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十九條第一款規(guī)定，私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項后起算……

　　5 已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知》的要求，每年度完成( C)學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

　　A.8 B.10

　　C.15 D.20

　　《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定，已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人登記和基金

　　備案辦法(試行)》及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知》的要求，每年度完成 15 學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

　　6 按照基金合同的約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機構(gòu)，行使下列職權(quán)(D )。

　�、�.召集基金份額持有人大會

　�、�.提請更換基金管理人、基金托管人

　�、�.監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動Ⅳ.提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　《私募投資基金合同指引 1 號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第二十九條規(guī)定，按照基金合同的約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機構(gòu)，行使下列職權(quán)：

　　(一)召集基金份額持有人大會;

　　(二)提請更換基金管理人、基金托管人;

　　(三)監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動;

　　(四)提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn);

　　(五)基金合同約定的其他職權(quán)。

　　7 以下說法不正確的有( )。

　　A.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　B.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　C.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷

　　D.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷

　　參考答案：D

　　《證券投資基金法》第六條規(guī)定，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

　　8 鼓勵和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。國家對符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予( )扶持。享受國家財政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資范圍應(yīng)當(dāng)符合國家相關(guān)規(guī)定。

　　A.政策導(dǎo)向

　　B.經(jīng)濟手段

　　C.法律手段

　　D.財政稅收

　　參考答案：D

　　鼓勵和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。國家對符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予財政稅收扶持。享受國家財政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資范圍應(yīng)當(dāng)符合國家相關(guān)規(guī)定。

　　9 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起 20 個工作日內(nèi)，更新( )等信息。

　　Ⅰ.私募基金管理人基本信息

　�、�.股東或合伙人基本信息

　　Ⅲ.高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息Ⅳ.所管理的私募基金的基本信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十一條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起 20 個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。受托管理享受國家財稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應(yīng)當(dāng)報送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會經(jīng)濟貢獻情況等報告。