【例題】

　　基金交易應(yīng)實(shí)行(　)，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

　　A.投資對(duì)象備選庫(kù)制度

　　B.集中交易制度

　　C.審查制度

　　D.投資決策授權(quán)制度

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金投資活動(dòng)的內(nèi)部控制�；�金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

　　【例題】

　　基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的(　)和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)(　)并且長(zhǎng)期保存。

　　A.即時(shí)保存，本地備份;

　　B.即時(shí)保存，異地備份;

　　C.定期保存，異地備份;

　　D.定期保存，本地備份;

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金公司信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容。基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時(shí)保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)異地備份并且長(zhǎng)期保存。

　　【例題】

　　以下關(guān)于合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)遵循的準(zhǔn)則，表述正確的是(　)。

　　A.基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等

　　B.立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則

　　C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德

　　D.以上說(shuō)法都正確

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查合規(guī)管理中“規(guī)”的范圍。“規(guī)”的范圍包括：立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則、基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等、公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德。

　　【例題】

　　關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

　　B.完全防止風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生

　　C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)

　　D.確�；�金管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查合規(guī)管理的目標(biāo)�；�金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確�；�金管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

　　【例題】

　　(　)原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A.公平性

　　B.協(xié)調(diào)性

　　C.公正性

　　D.健全性

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查合規(guī)管理的基本原則。協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　【例題】

　　基金管理人的(　)負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　A.督察長(zhǎng)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.經(jīng)理層

　　D.合規(guī)管理部門(mén)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查合規(guī)管理部門(mén)設(shè)置及其職責(zé)。公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　【例題】

　　關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保等情況，應(yīng)當(dāng)是(　)履行的職責(zé)。

　　A.合規(guī)管理部門(mén)

　　B.督察長(zhǎng)

　　C.管理層

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查合規(guī)管理部門(mén)設(shè)置及其職責(zé)。關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保等情況，應(yīng)當(dāng)是督察長(zhǎng)履行的職責(zé)。

　　下列不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要種類(lèi)的是(　)。

　　A.監(jiān)管合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.反洗錢(qián)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)的主要種類(lèi)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要種類(lèi)有投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢(qián)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　【例題】

　　基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的(　)。

　　A.銷(xiāo)售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.反洗錢(qián)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)�；�金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　【例題】

　　制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客戶(hù)的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶(hù)的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于(　)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措施。

　　A.反洗錢(qián)

　　B.銷(xiāo)售

　　C.信息披露

　　D.投資

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及管理措施。制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客戶(hù)的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶(hù)的身份證明材料予以保存，這是反洗錢(qián)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措施之一。

　　【例題】

　　基金管理人與他人勾結(jié)操縱市場(chǎng)，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的(　)。

　　A.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)。內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　【例題】

　　根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán)，督察長(zhǎng)可以(　)。

　　A.兼任其他基金公司董事會(huì)成員

　　B.兼任公司理事

　　C.任免公司經(jīng)理

　　D.列席公司相關(guān)會(huì)議

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查督察長(zhǎng)的職權(quán)。督察長(zhǎng)可以列席相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。

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