【例題】

　　我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東為法人的(　)不得低于2億元人民幣。

　　A.凈資產(chǎn)

　　B.注冊(cè)資本

　　C.資產(chǎn)

　　D.金融資產(chǎn)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查對(duì)基金管理人準(zhǔn)入的監(jiān)管。根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》，基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣;主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。

　　【例題】

　　關(guān)于基金托管機(jī)構(gòu)，說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.基金托管人可以由依法設(shè)立的商業(yè)銀行擔(dān)任

　　B.基金托管人也可以由其它金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任

　　C.商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　D.其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　【例題】

　　基金會(huì)計(jì)核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是(　)。

　　A.證券投資基金

　　B.基金管理公司

　　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.基金托管人

　　『正確答案』D

　　『答案解析』基金會(huì)計(jì)核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是基金托管人。

　　【例題】

　　下列(　)是基金銷售機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)。

　　A.出具法律意見

　　B.客觀公正開展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)

　　C.提供基金投資顧問服務(wù)

　　D.向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』A選項(xiàng)是律師事務(wù)所的義務(wù);B是評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的法律義務(wù);C是基金投資顧問機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)。

　　【例題】

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起(　)個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　A.3

　　B.12

　　C.6

　　D.36

　　『正確答案』C

　　『答案解析』基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　【例題】

　　關(guān)于基金募集發(fā)售，說法正確的是(　)。

　　A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的10日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件

　　B.公開募集基金就是指向不特定對(duì)象募集資金

　　C.公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)

　　D.基金募集期限自基金合同生效之日起計(jì)算

　　『正確答案』C

　　『答案解析』基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件;公開募集基金是指向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過200人;基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算。

　　【例題】

　　下列關(guān)于增值服務(wù)費(fèi)的表述中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.增值服務(wù)費(fèi)可從申購(認(rèn)購)資金中扣除

　　B.基金銷售機(jī)構(gòu)為基金投資人提供增值服務(wù)的，可以向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)

　　C.提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機(jī)構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費(fèi)

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)并以此向投資人收取增值服務(wù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)將統(tǒng)一印制的服務(wù)協(xié)議向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管。增值服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)繳納，不應(yīng)從申購(認(rèn)購)資金中扣除。

　　【例題】

　　以下不違反基金信息披露禁止性規(guī)定的是(　)。

　　A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　　C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　D.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息及時(shí)有效

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查的是基金信息披露的禁止行為。公開披露基金信息，不得有下列行為：

　�、偬摷儆涊d、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

　�、趯�(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);

　　③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;

　�、茉g毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);

　�、莘�律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　【例題】

　　根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)代表基金份額(　)以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，代表基金份額(　)以上的持有人自行召集。

　　A.5%,10%

　　B.5%,5%

　　C.10%，5%

　　D.10%,10%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考察基金份額持有人的權(quán)利。持有10%以上基金份額的投資者可以自行召集基金份額持有人大會(huì)。

　　【例題】

　　基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表(　)以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　A.四分之三

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.二分之一

　　『正確答案』D

　　『答案解析』基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　【例題】

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　『正確答案』D

　　『答案解析』依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

　　【例題】

　　我國(guó)對(duì)于非公開募集的監(jiān)管的重點(diǎn)集中在(　)環(huán)節(jié)。

　　A.信息披露

　　B.備案

　　C.托管

　　D.募集

　　『正確答案』D

　　『答案解析』我國(guó)對(duì)于非公開募集基金的監(jiān)管的重點(diǎn)集中在募集環(huán)節(jié)，主要體現(xiàn)為：確立合格投資者制度;禁止公開宣傳推介;規(guī)范基金合同必備條款并強(qiáng)化違反監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任。

　　【例題】

　　下列關(guān)于我國(guó)對(duì)私募基金監(jiān)管的表述中錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.對(duì)私募基金不設(shè)審批制度

　　B.私募基金可以約定不設(shè)基金托管人

　　C.非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)

　　D.非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　『正確答案』D

　　『答案解析』非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

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