一、單項選擇題

　　1、關(guān)于非公開募集基金，說法錯誤的是(　)。

　　A、合格投資者累計不得超過二百人

　　B、可采用講座、報告會方式向公眾宣傳推介

　　C、應(yīng)當向合格投資者募集

　　D、應(yīng)當制定并簽訂基金合同

　　2、下列投資者不能視為合格投資者的是(　)。

　　A、社會保障基金

　　B、慈善基金

　　C、最近3年個人年均收入30萬元的個人

　　D、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

　　3、對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金，應(yīng)當向(　)報告。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、中國銀監(jiān)會

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、基金業(yè)協(xié)會

　　4、依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，(　)對基金管理人的基金宣傳推介材料進行檢查，出具合規(guī)意見書。

　　A、證監(jiān)局

　　B、證監(jiān)會

　　C、基金業(yè)協(xié)會

　　D、基金管理人負責銷售的高級管理人員或督察長

　　5、對公募基金信息披露的要求，說法錯誤的是(　)。

　　A、應(yīng)保證所披露信息的真實性、準確性和完整性

　　B、應(yīng)保證投資人能夠有效按照基金合同的約定復制公開披露的信息資料

　　C、應(yīng)保證投資人實時了解基金投資組合的信息

　　D、應(yīng)確保予以披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)披露

　　6、確保基金銷售結(jié)算資金安全、及時劃付是(　)的法定義務(wù)。

　　A、基金銷售機構(gòu)

　　B、基金銷售支付機構(gòu)

　　C、基金份額登記機構(gòu)

　　D、基金投資顧問機構(gòu)

　　7、如果非公開募集基金的募集對象累計人數(shù)超過(　)，則應(yīng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。

　　A、100人

　　B、150人

　　C、200人

　　D、250人

　　8、中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起(　)內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應(yīng)當說明理由。

　　A、3個月

　　B、4個月

　　C、5個月

　　D、6個月

　　9、在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣(　)萬元。

　　A、1000

　　B、10000

　　C、3000

　　D、5000

　　10、設(shè)立基金管理公司，擬任高級管理人員、專業(yè)人員不少于(　)人，并應(yīng)當取得基金從業(yè)資格。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、50

　　11、下列不符合基金經(jīng)理的任職條件的是(　)。

　　A、具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　B、取得基金從業(yè)資格

　　C、通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的證券投資法律知識考試

　　D、最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰

　　12、(　)利益優(yōu)先原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則。

　　A、基金發(fā)起人

　　B、基金份額持有人

　　C、基金管理人

　　D、基金托管人

　　13、商業(yè)銀行擔任基金托管人，應(yīng)由(　)核準。

　　A、基金業(yè)協(xié)會

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、中國證監(jiān)會會同銀監(jiān)會

　　D、證券業(yè)協(xié)會

　　14、基金托管人出現(xiàn)(　)情形時，中國證監(jiān)會可取消其托管資格。

　　A、連續(xù)2年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)

　　B、履行法定職責未能勤勉盡責

　　C、違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的

　　D、在履行法定職責時存在失誤

　　15、非公開募集基金的基金管理人只需向(　)登記即可。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、基金業(yè)協(xié)會

　　C、中國銀監(jiān)會

　　D、中國保監(jiān)會