1.()指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

　　A.有效性

　　B.健全性

　　C.相互獨(dú)立

　　D.相互制約

　　答案： D

　　解析： 相互制約指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

　　2.以下關(guān)于封閉式基金的陳述，正確的是()。

　　A.存續(xù)期一般在10年以上

　　B.基金份額是固定的

　　C.交易價(jià)格主要受一級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

　　D.買賣價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

　　答案： B

　　解析： 封閉式基金的存續(xù)期一般在5年以上;交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。

　　3.()機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多，受眾范圍廣。

　　A.代銷

　　B.直銷

　　C.包銷

　　D.承銷

　　答案： A

　　解析： 代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多，受眾范圍廣。

　　4.從公司層而看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括()。

　　A.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

　　B.銀行

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.證券公司

　　答案： D

　　解析： 從公司層面看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)包括：

　�、巽y行;

　�、诒ｋU(xiǎn)公司;

　�、蹖�業(yè)資產(chǎn)管理公司。

　　5.下列屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　　A.決策失誤

　　B.經(jīng)濟(jì)

　　C.文化

　　D.法律法規(guī)

　　答案： A

　　解析： 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要來自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風(fēng)險(xiǎn)等。

　　6.以某一特定行業(yè)或板塊為投資對(duì)象的基金就是行業(yè)股票基金，比如()。

　　A.小盤股基金

　　B.成長(zhǎng)型基金

　　C.金融服務(wù)基金

　　D.公用事業(yè)基金

　　答案： C

　　解析： 按行業(yè)分類的內(nèi)容

　　7.我國(guó)滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交收實(shí)行()交割，交收。

　　A.T+2

　　B.T+1

　　C.T+3

　　D.T+0

　　答案： B

　　解析： 我國(guó)滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交收實(shí)行T+1交割,交收。

　　8.基金托管人技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制應(yīng)通過嚴(yán)格的管理措施，確保系統(tǒng)安全運(yùn)行，其中不包括()。

　　A.授權(quán)制度

　　B.信息披露制度

　　C.門禁制度

　　D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

　　答案： B

　　解析： 技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制的內(nèi)容。

　　9.以下關(guān)于ETF聯(lián)接基金說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤目標(biāo)ETF

　　B.密切跟蹤指標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)

　　C.采用封閉式運(yùn)作方法

　　D.可以在場(chǎng)外申購或者贖回

　　答案： C

　　解析： ETF聯(lián)接基金是一種將其絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤同一指標(biāo)的指數(shù)的ETF(簡(jiǎn)稱目標(biāo)ETF)、密切跟蹤指標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)、采用開放式運(yùn)作方法、可以在場(chǎng)外申購或贖回的基金。

　　10.()是由一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定并形成的，以是與非、善與惡、美與丑、正義與邪惡、公正與偏私、誠(chéng)實(shí)與虛偽等范疇為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，依靠社會(huì)輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念等約束力量，實(shí)現(xiàn)調(diào)整人與人之間、人與社會(huì)之間關(guān)系的行為規(guī)范的總和。

　　A.道德

　　B.品德

　　C.品質(zhì)

　　D.思想

　　答案： A

　　解析： 所謂道德，是一種社會(huì)意識(shí)形態(tài)，是由一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定并形成的，以是與非、善與惡、美與丑、正義與邪惡、公正與偏私、誠(chéng)實(shí)與虛偽等范疇為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，依靠社會(huì)輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念等約束力量，實(shí)現(xiàn)調(diào)整人與人之間、人與社會(huì)之間關(guān)系的行為規(guī)范的總和。

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