投資者的申購(認購)、贖回申請信息由()匯總后傳送至基金的注冊登記機構。

　　A投資者

　　B銷售機構

　　C托管人

　　D管理人

　　參考答案：B

　　解析：T日，投資者的申購、贖回申請信息通過代銷網(wǎng)點傳送至代銷機構總部，由代銷機構總部將本代銷機構的申購、贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構。

　　關于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢與特點，陳述不正確的是()。

　　A基金市場競爭加劇

　　B基金行業(yè)分散趨勢突出

　　C快速發(fā)展，市場地位和影響不斷提高

　　D開放式基金成為主流產(chǎn)品

　　參考答案：B

　　解析：行業(yè)集中趨勢突出

　　關于基金份額持有人大會，以下描述錯誤的是()。

　　A基金份額持有人大會只能采取現(xiàn)場方式召開

　　B基金份額持有人大會應當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開

　　C召集基金份額持有人大會，召集人應當至少提前三十日公告基金份額持有人大會相關事項

　　D基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決

　　參考答案：A

　　解析：基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通信等方式召開。

　　與私募基金相比，公募基金具有的特點是()。

　　A投資風險較高

　　B投資活動所收到的限制和約束少

　　C基金募集對象不固定

　　D采取非公開方式發(fā)售

　　參考答案：C

　　解析：公募基金主要具有如下特征：可以面向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管。

　　與其他金融工具相比較，開放式基金是一種()。

　　A受益憑證

　　B收益憑證

　　C信用憑證

　　D債權憑證

　　參考答案：A

　　解析：基金反映的是一種信托關系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

　　季度報告的投資組合報告中需要披露季末基金資產(chǎn)組合的()信息。

　　A前十名股票明細

　　B前十名債券明細

　　C全部股票明細

　　D全部債券明細

　　參考答案：A

　　解析：基金季度報告主要包括基金概況、主要財務指標和凈值表現(xiàn)、管理人報告、投資組合報告、開放式基金份額變動等內(nèi)容。在季度報告的投資組合報告中，需要披露基金資產(chǎn)組合、按行業(yè)分類的股票投資組合、前10名股票明細、按券種分類的債券投資組合、前5名債券明細及投資組合報告附注等內(nèi)容。

　　基金合同的主要內(nèi)容不包括()。

　　A基金財產(chǎn)的投資限制

　　B基金收益的分配原則

　　C基金財產(chǎn)的投資方向

　　D基金收益的保障措施

　　參考答案：D

　　解析：本題考查基金合同的內(nèi)容。

　　甲是基金管理公司A的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是上市公司B的董事長，當B非公開增發(fā)股票時，按照職業(yè)道德規(guī)范要求，甲的正確做法是()。

　　A甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關系與職務優(yōu)勢，參與B增發(fā)為自己牟取利益

　　B甲考慮和乙是朋友關系，就利用自己管理的基金參與B的增發(fā)

　　C在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按較高價格增發(fā)

　　D甲以客觀的專業(yè)分析，做出所管理的基金是否參與B增發(fā)的決定

　　參考答案：D

　　解析：本題考查客戶至上的職業(yè)道德要求。

　　申請開展基金銷售業(yè)務資格的機構，其技術系統(tǒng)應與()的系統(tǒng)進行聯(lián)網(wǎng)測試。

　　A商業(yè)銀行電子銀行部

　　B中國人民銀行清算中心

　　C第三方支付公司

　　D中國證券登記結算公司

　　參考答案：D

　　解析：基金銷售業(yè)務的技術系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結果符合國家規(guī)定的標準。

　　基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起()個工作日內(nèi)，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D5

　　參考答案：C

　　解析：基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。

————————————　學習題庫　————————————
√證券投資基金基礎知識		√基金法律法規(guī)		√股權投資基金基礎知識

基金從業(yè)資格考試學習群

　　下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成內(nèi)容的是()。

　　A基本管理制度

　　B內(nèi)部控制大綱

　　C部門業(yè)務規(guī)章

　　D財務核算

　　參考答案：D

　　解析：基金管理公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章等部分組成。