1、基金銷售機構的宣傳推介材料應報()備案。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.主要經(jīng)營所在地證監(jiān)會派出機構

　　C.工商注冊登記所在地證監(jiān)會派出機構

　　D.中國基金業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：C

　　【解析】選項C正確：基金管理人的基金宣傳推介材料報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，其他基金銷售機構的基金宣傳推介材料報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　2、基金管理人編制完成基金半年度報告后，將半年度( )登載在網(wǎng)站上，將半年度( )登載在指定報刊上。

　　A.報告摘要，報告摘要

　　B.報告正文，報告正文

　　C.報告摘要，報告正文

　　D.報告正文，報告摘要

　　正確答案是：D

　　【解析】基金管理人應當在上半年結束之日起60日內，編制完成基金半年度報告，并將半年度報告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報告摘要登載在指定報刊上。

　　3、內部控制大綱應當明確的內容不包括( )。

　　A.內控目標

　　B.內控原則

　　C.控制環(huán)境

　　D.業(yè)績評估

　　正確答案是：D

　　【解析】公司內部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內控原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，內部控制大綱應當明確內控目標、內控原則、控制環(huán)境、內控措施等內容。

　　4、崗位職責主要解決的是不相容職務的分離，以下不屬于設置崗位時必須考慮的分離是()。

　　A.授權崗位和執(zhí)行崗位的分離

　　B.執(zhí)行崗位和審核崗位的分離

　　C.咨詢崗位和執(zhí)行崗位的分離

　　D.保管崗位和記賬崗位的分離

　　正確答案是：C

　　【解析】選項C符合題意：

　　崗位職責主要解決的是不相容職務的分離，在設置崗位時必須考慮到授權崗位和執(zhí)行崗位的分離;執(zhí)行崗位和審核崗位的分離;保管崗位和記賬崗位的分離等，通過不相容職責的劃分，保證各部門和人員之間的獨立性，防止員工的“合謀”舞弊行為。

　　5、基金管理人內部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和()。

　　A. 環(huán)境評估

　　B.業(yè)務活動

　　C.內部監(jiān)控

　　D.組織結構

　　正確答案是：C

　　【解析】基金管理人內部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監(jiān)控。

　　6、關于基金與銀行儲蓄存款的差異，以下說法錯誤的是()。

　　A.基金是一種受益憑證;銀行儲蓄存款是一種信用憑證

　　B.基金收益具有一定的波動性，存在投資風險;銀行存款利率相對固定

　　C.基金管理人只對基金資產(chǎn)進行管理，并承擔投資損失的風險;銀行儲蓄存款表現(xiàn)為銀行的負債，對存款者負有法定的保本付息責任

　　D.基金管理人必須定期向投資者公布基金的投資運作情況;銀行吸收存款之后，不需要向存款人披露資金的運用情況

　　正確答案是：C

　　7、下列不屬于基金宣傳推介材料的是( )。

　　A.宣傳單

　　B.基金公司的公開出版資料

　　C.基金代理銷售協(xié)議

　　D.基金的海報

　　正確答案是：C

　　【解析】基金宣傳推介材料是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質的信息，包括以下幾類：

　　(1)公開出版資料。

　　(2)宣傳單、手冊、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關的公告等面向公眾的宣傳資料。

　　(3)海報、戶外廣告。

　　(4)電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通信資料。

　　(5)通過報眼及報花廣告、公共網(wǎng)站鏈接廣告、傳真、短信、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金分紅、銷售相關的公告等可以使公眾普遍獲得的、帶有廣告性質的基金銷售信息。

　　(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　8、我國開放式基金注冊登記體系的模式不包括()。

　　A.基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內置”模式

　　B.“混合”模式

　　C.委托中國證券登記結算有限責任公司作為注冊登記機構的“外置”模式

　　D.委托中央結算公司作為注冊登記機構的“外置”模式

　　正確答案是：D，您未回答這道題

　　【解析】本題答案為D，我國開放式基金注冊登記體系的模式包括：(1)基金管理人自建注冊登記體系的“內置”模式;(2)委托中國證券登記結算有限責任公司作為注冊登記機構的“外置”模式;(1)和(2)兩種情況兼有的“混合”模式。

　　9、在我國，證券投資基金的監(jiān)管需要遵循的原則不包括()。

　　A.合理原則

　　B.適度監(jiān)管原則

　　C.保障投資人利益原則

　　D.審慎監(jiān)管原則

　　正確答案是：A

　　【解析】本題答案為A。

　　基金的監(jiān)管原則有保障投資人利益原則(C符合)、適度監(jiān)管原則(B符合)、高效監(jiān)管原則、依法監(jiān)管原則、審慎監(jiān)管原則(D符合)和公開、公平、公正原則。

　　10、()是每一位客戶服務人員在客戶服務中應遵循的原則。

　　A.客戶至上

　　B.有效溝通

　　C.安全第一

　　D.專業(yè)規(guī)范

　　正確答案是：A

　　【解析】選項A正確：“客戶至上”是每一位客戶服務人員在客戶服務中應遵循的原則。

模擬考場	章節(jié)練習	歷年考題
查看詳情	查看詳情	查看詳情
更多2020年基金從業(yè)考試報名信息、資料下載獲取加入基金從業(yè)群：515107172