1、會員設(shè)會員代表人()名，代表其在基金業(yè)協(xié)會履行職責(zé)。會員代表人應(yīng)當(dāng)是會員的主要負(fù)責(zé)人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：A

　　【解析】基金業(yè)協(xié)會會員設(shè)會員代表人一名，代表其在基金業(yè)協(xié)會履行職責(zé)。會員代表人應(yīng)當(dāng)是會員的主要負(fù)責(zé)人

　　【考點(diǎn)】自律組織——基金業(yè)協(xié)會

　　2、投資者教育基本原則()。

　　A.不可替代市場參與者監(jiān)管

　　B.投資咨詢等同于投資者教育

　　C.投資者教育有固定模式

　　D.存在廣泛適用的投資者教育計劃

　　正確答案是：A

　　【解析】投資者教育的基本原則：①投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者。②投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代。③證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。④投資者教育沒有一個固定的模式。相反地，它可以有多種形式，這取決于監(jiān)管者的特定目標(biāo)、投資者的成熟度和可供使用的資源。⑤鑒于投資者的市場經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃。⑥投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢。

　　【考點(diǎn)】投資者教育工作

　　3、守法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和()，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的()及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　A.部門規(guī)章、自律規(guī)則

　　B.公司制度、自律規(guī)則

　　C.部門規(guī)章、公司制度

　　D.公司制度、部門規(guī)則

　　正確答案是：A

　　【解析】選項(xiàng)A正確：守法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　【考點(diǎn)】職業(yè)道德—守法合規(guī)

　　4、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起( )內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　A.3個月

　　B.5個月

　　C.6個月

　　D.9個月

　　正確答案是：C

　　【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過6個月開始募集，原注冊事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案;發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會重新提交注冊申請。

　　【考點(diǎn)】公開募集基金的發(fā)售

　　5、以下關(guān)于董事會的合規(guī)職責(zé)說法錯誤的是( )。

　　A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對實(shí)施情況進(jìn)行年度評估

　　B.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

　　C.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

　　D.無須保證合規(guī)負(fù)責(zé)人獨(dú)立于董事會、董事會相關(guān)委員會

　　正確答案是：D

　　【解析】董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以下合規(guī)職責(zé)：

　　(1)審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對實(shí)施情況進(jìn)行年度評估。

　　(2)審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決。

　　(3)根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)。

　　(4)決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能。

　　(5)保證合規(guī)負(fù)責(zé)人獨(dú)立與董事會、董事會相關(guān)委員會，如審計委員會或者其他專業(yè)委員會溝通。

　　(6)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)責(zé)任。

　　【考點(diǎn)】合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任

　　6、開放式基金一般()公布一次基金凈額和資產(chǎn)凈值。

　　A.每年

　　B.每月

　　C.每天

　　D.十五天

　　正確答案是：C

　　【解析】對開放式基金來說，在其放開申購和贖回前，一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值;放開申購和贖回后，則會披露每個開放日的份額凈值和份額累計凈值。

　　【考點(diǎn)】普通基金凈值公告

　　7、關(guān)于“誠實(shí)守信”職業(yè)道德規(guī)范對基金從業(yè)人員人員的要求，以下表述錯誤的是()。

　　A.不得進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易

　　B.不得欺詐客戶

　　C.不得操縱市場

　　D.不得從事內(nèi)幕交易

　　正確答案是：A

　　【解析】誠實(shí)守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶，在證券投資活動中不得有內(nèi)幕交易和操縱市場行為，對于同行不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭。

　　【考點(diǎn)】職業(yè)道德—誠實(shí)守信

　　8、基金推介材料不包括()。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者推薦信

　　B. 宣傳海報

　　C.宣傳單

　　D.廣告

　　正確答案是：A

　　【解析】選項(xiàng)A符合題意：《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金宣傳推介材料是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質(zhì)的信息，包括以下幾類：(1)公開出版資料。(2)宣傳單、手冊、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關(guān)的公告等面向公眾的宣傳資料。(選項(xiàng)C)(3)海報、戶外廣告。(選項(xiàng)BD)(4)電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通信資料。(5)通過報眼及報花廣告、公共網(wǎng)站鏈接廣告、傳真、短信、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金分紅、銷售相關(guān)的公告等可以使公眾普遍獲得的、帶有廣告性質(zhì)的基金銷售信息。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　【考點(diǎn)】宣傳推介材料

　　9、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括()。

　　A.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

　　B.規(guī)范證券投資基金活動

　　C.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　　D.保護(hù)股東的合法權(quán)益

　　正確答案是：D

　　【解析】選項(xiàng)D符合題意：我國基金監(jiān)管目標(biāo)包括：(1)保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益;(2)規(guī)范證券投資基金活動;(3)促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。

　　【考點(diǎn)】基金監(jiān)管目標(biāo)及其要素關(guān)系

　　10、關(guān)于債券的分類，以下表述錯誤的是( )。

　　A.可根據(jù)發(fā)行者分類

　　B.可根據(jù)信用等級分類

　　C.可根據(jù)收益率高低分類

　　D.可根據(jù)債券期限分類

　　正確答案是：C

　　【解析】根據(jù)債券發(fā)行者，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。根據(jù)債券到期日，可以將債券分為短期債券、長期債券等。根據(jù)債券信用等級，可以將債券分為低等級債券、高等級債券等。沒有按收益率分類的。

　　【考點(diǎn)】債券基金的類型

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