11.在放大倍數(shù)一定的情況下，隨著安全墊價(jià)值的上升，風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例隨之( )

　　A 不變 B 上升 C 下降 D 沒有關(guān)系

　　解析：B

　　在放大倍數(shù)一定的情況下，隨著安全墊價(jià)值的上升，風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例隨之上升。

　　12.公募基金定期披露的報(bào)告包括( )

　　I 月度報(bào)告

　　II 季度報(bào)告

　　III 半年度報(bào)告

　　IV 年度報(bào)告

　　A I 、II、III

　　BI、II、III、IV

　　CI 、III、IV

　　DII、III、IV

　　解析：D

　　公募基金的定期報(bào)告包括季度報(bào)告，半年度報(bào)告和年度報(bào)告。

　　13.ETF 申購(gòu)、贖回清單中應(yīng)包括的內(nèi)容有( )

　　I 最大申購(gòu)

　　II 贖回單位對(duì)應(yīng)的各組合證券名稱

　　III 證券代碼

　　IV 現(xiàn)金代替標(biāo)志

　　A I 、II、III

　　BIII、IV

　　CII、III、IV

　　DI、II、IV

　　解析：D

　　申購(gòu)清單和贖回清單主要包括最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各組織證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容

　　14.( )既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所(場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng))進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回。

　　A主動(dòng)型基金

　　B上市開放式基金

　　C在岸基金

　　DQDII 基金

　　解析：B

　　上市開放基金(LOF)是一種既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所(場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng))進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的開放式基金。它是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。

　　15.公司內(nèi)部控制的核心是( )

　　A 明確責(zé)任

　　B 權(quán)利制衡

　　C 風(fēng)險(xiǎn)控制

　　D 嚴(yán)格授權(quán)

　　解析：C

　　公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

　　16.從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，基金公司組織的專題討論會(huì)屬于( )投資者教育工作

　　A 現(xiàn)場(chǎng)形式 B 非現(xiàn)場(chǎng)形式

　　C 電子形式 D 紙質(zhì)形式

　　解析：A

　　17.在開放式基金,合同生效后，基金管理人在公告的( )日前，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明

　　A 30 B 45 C 60 D 15

　　解析：D

　　在開放式基金合同生效后，基金管理人在公告的 15 日前，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。

　　18.下列關(guān)于分級(jí)基金特點(diǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是( )

　　A一只基金，多種份額，多種投資工具

　　BA 類、B 類份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作

　　C基金份額不可以在交易所上市交易

　　D多種收益實(shí)現(xiàn)方式，投資策略豐富

　　解析：C

　　分級(jí)基金的特點(diǎn)包括:一只基金，多類份額，多種投資工具;A 類、B類份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作;基金份額可在交易所上市交易內(nèi)含衍生工具與杠桿特征;多種收益實(shí)現(xiàn)方式、投資策略豐富。

　　19.同時(shí)投資于價(jià)值型股票和成長(zhǎng)型股票的基金被稱為( )

　　A混合型基金

　　B平衡型基金

　　C穩(wěn)定型基金

　　D封閉式基金

　　解析：B

　　專注于價(jià)值型股票投資的股票基金稱為價(jià)值型股票基金;專注于成長(zhǎng)型股票基金稱為成長(zhǎng)型股票基金;同時(shí)投資于價(jià)值型股票和成長(zhǎng)型股票的基金則被稱為平衡型基金

　　20.基金監(jiān)管的基本原則不包括( )

　　A保障投資人利益原則

　　B適度監(jiān)管原則

　　C公平、公正、公開原則

　　D保證投資人利益原則

　　解析：D