1.某基金公司任投資研究員的員工，把公司的證券投資報告給在另一個基金公司任職的朋友作參考，違背了什么職業(yè)道德( )

　　A 守法合規(guī)

　　B 誠實守信

　　C 保守秘密

　　D 客戶至上

　　解析：C

　　該員工違反了保守秘密規(guī)范的要求�；�金公司的證券投資報告屬于基金公司的商業(yè)秘密，該員工利用職務便利，將投資報告給另一基金公司任職的朋友，屬于泄露商業(yè)秘密的行為。

　　2.封閉式基金一般至少( )

　　A 每日披露一次

　　B 每周披露一次

　　C 每季度披露一次

　　D 每年披露一次

　　解析：B

　　目前，我國的開放式基金于每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值。封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個交易日也都進行估值。海外的基金多數(shù)也是每個交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至半個月、每月估值一次�；�金估值的頻率是由基金的組織形式、投資對象的特點等因素決定的，并在相關的發(fā)行法律文件中明確列示。

　　3.下列關于基金經理的任職條件,說法正確的是( )

　　A 可以沒有基金從業(yè)資格

　　B 具有 5 年以上證券投資管理經歷

　　C 最近 5 年沒有受到證券、銀行、工商和稅務的行政管理部門的行政處罰

　　D 通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

　　解析：D 基金經理人任職應當具備以下條件：

　　(1)取得基金從業(yè)資格

　　(2)通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

　　(3)具有 3 年以上證券投資管理經歷

　　(4)沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經理和基金從業(yè)人員的情形

　　(5)最近 3 年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

　　4.下列不屬于托管人的托管重大事件的是( )

　　A 基金托管部門的負責人變動

　　B 基金托管部門的主管變動

　　C 托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更

　　D 發(fā)生涉及托管業(yè)務的訴訟

　　解析：B

　　基金的重大事件可包括：基金份額持有人大會的召開，提前終止基金合同，延長基金合同期限，轉換基金運作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人的基金托管部門負責人發(fā)生變動，涉及基金管理人，基金財產，基金托管業(yè)務的訴訟，基金份額凈值計價錯誤金額達到基金份額凈值的 0.5%,開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，等等。

　　5.職業(yè)道德的作用有( )

　　I 調整職業(yè)關系 II 提升職業(yè)素質

　　III 促進行業(yè)發(fā)展 IV 消除職業(yè)矛盾

　　A I 、II 、III

　　B I 、II 、III、IV

　　C I 、III、IV

　　D II 、III、 IV

　　解析：A

　　職業(yè)道德具有引導、規(guī)范、評價和教化的功能，可以發(fā)揮調整職業(yè)關系、提升職業(yè)素質和刺進職業(yè)發(fā)展的作用

　　6.召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前( )日公告基金份額持有人大會召開時間、會議形式等事項。

　　A 10 B 15

　　C 30 D 60

　　解析：C

　　7.督察長的合規(guī)職責不包括( )

　　A 對合規(guī)管理承擔最終責任

　　B 對新產品的合法合規(guī)性提出意見

　　C 關注員工的合規(guī)和風險意識

　　D 總經理對合規(guī)存在的問題不整改時，向公司董事會和中國證監(jiān)會報告

　　解析：A

　　董事會對公司的合規(guī)管理的承擔最終責任

　　8.綜合當前投資者教育的理論和實踐，投資者教育主要包括的三方面內容是( )。

　　A 投資決策教育、投資風險教育、資產配置教育

　　B 投資決策教育、資產配置教育、權益保護教育

　　C 投資決策教育、資產配置教育、投資法規(guī)教育

　　D 投資風險教育、投資決策教育、權益配置教育

　　解析：B

　　投資者教育主要包含三方面的內容：

　　投資決策教育;(2)資產配置教育(3)權益保護教育

　　9.根據(jù)募集方式分類，可以將基金分為( )。

　　A 公募基金和私募基金

　　B 在岸基金和離岸基金

　　C 增長型基金、收入型基金和平衡型基金

　　D 封閉式基金、開放式基金

　　10.保本基金的投資目標是( )

　　A 獲得盡可能高的投資回報

　　B 獲得市場平均收益、

　　C 使投資風險盡可能低

　　D 在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報

　　解析：D

　　保本基金的投資目標是在鎖定風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報.考察保本基金的保本策略.