各私募基金份額登記機構(gòu)：

　　為進一步落實《關(guān)于發(fā)布<基金行業(yè)數(shù)據(jù)集中備份接口規(guī)范(試行)>的通知》的相關(guān)要求，現(xiàn)就私募基金集中備份數(shù)據(jù)報送有關(guān)事項補充通知如下：

　　一、報送主體及對象

　　報送主體包括開展私募基金份額登記服務(wù)并按照相關(guān)規(guī)定在基金業(yè)協(xié)會完成登記的私募基金服務(wù)機構(gòu)及自行辦理份額登記業(yè)務(wù)的私募基金管理人(以下統(tǒng)稱“私募基金份額登記機構(gòu)”)。

　　其中，對于自行辦理份額登記業(yè)務(wù)且未實現(xiàn)登記數(shù)據(jù)電子化管理，暫時無法實現(xiàn)數(shù)據(jù)電子化報送的私募基金管理人，應(yīng)于2017年8月25日前向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)書面說明相關(guān)情況。經(jīng)協(xié)會同意后可暫不按本通知要求報送數(shù)據(jù)，具體報送方式后續(xù)另行通知。

　　報送對象包括在協(xié)會依法備案的私募基金產(chǎn)品，私募股權(quán)基金、創(chuàng)投基金及其他相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定及相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)可的無需備案的私募基金產(chǎn)品除外。

　　二、數(shù)據(jù)報送前的準(zhǔn)備工作

　　協(xié)會授權(quán)中國結(jié)算通過中央數(shù)據(jù)平臺開展私募份額登記數(shù)據(jù)的備份工作，中國結(jié)算協(xié)助協(xié)會歸集、維護、處理、存儲相關(guān)數(shù)據(jù)，并定期轉(zhuǎn)發(fā)協(xié)會。各私募基金份額登記機構(gòu)應(yīng)在開展集中備份數(shù)據(jù)報送前接入中央數(shù)據(jù)平臺，其中私募基金服務(wù)機構(gòu)還應(yīng)提交協(xié)會出具的份額登記業(yè)務(wù)登記函。

　　三、初始報送安排

　　為保證存量數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性，各私募基金份額登記機構(gòu)在開展集中備份數(shù)據(jù)報送前應(yīng)先完成一次全量數(shù)據(jù)初始報送。自2017年9月1日起，基金業(yè)協(xié)會將授權(quán)中國結(jié)算組織全市場私募基金份額登記機構(gòu)分批開展上述數(shù)據(jù)報送工作。報送工作安排請關(guān)注中國結(jié)算官方網(wǎng)站發(fā)布的相關(guān)通知要求。

　　四、持續(xù)報送頻率

　　1、按照《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)》要求，每日報送增量數(shù)據(jù)(其中TM/TN文件需報全量數(shù)據(jù))。

　　2、每半年通過全量文件報送一次全量數(shù)據(jù)(S2/S5文件)。報送全量文件當(dāng)日，仍需按照第1條要求報送每日增量數(shù)據(jù)。

　　五、數(shù)據(jù)報送相關(guān)要求

　　1、應(yīng)確保文件名中的份額登記機構(gòu)代碼與數(shù)據(jù)中填寫的份額登記機構(gòu)代碼保持一致。對于提供私募基金份額登記服務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)使用證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化組織授權(quán)的編碼和標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)統(tǒng)一分配的TA編碼作為份額登記機構(gòu)代碼。

　　2、銷售人代碼應(yīng)填寫實際承擔(dān)銷售機構(gòu)職責(zé)的銷售機構(gòu)編碼。此編碼應(yīng)優(yōu)先選用證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化組織授權(quán)的編碼和標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)統(tǒng)一分配的三位銷售機構(gòu)代碼，若無且為私募管理人直銷，則填寫協(xié)會為該管理人分配的私募基金管理人登記編碼。不允許填寫自定義編碼。

　　3、私募基金份額登記機構(gòu)接入平臺申請中涉及的相關(guān)信息發(fā)生變動的，應(yīng)及時通知中國結(jié)算進行修改。其中，份額登記機構(gòu)代碼發(fā)生變動的，應(yīng)在中國結(jié)算完成份額登記機構(gòu)代碼更新后，方可使用新的份額登記機構(gòu)代碼報送數(shù)據(jù)。

　　4、首次報送前已終止的產(chǎn)品無需報送。

　　特此通知。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　二零一七年八月十四日