11.關(guān)于公募基金管理持股 5%以上非主要股東，下列說法正確的是()。

　　A.非主要股東為法人或者其他組織的，最近 5 年沒有違法記錄

　　B.非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于 3 000 萬元人民幣

　　C.非主要股東為自然人的，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè) 10 年以上

　　D.非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于 1 000 萬元人民幣

　　【參考答案】D

　　12.關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.教育和組織會員遵守相關(guān)法律及行政規(guī)范

　　B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　C.有權(quán)對會員進(jìn)行行政處罰

　　D.辦理非公開募集基金的登記、備案

　　【參考答案】C

　　13.關(guān)于基金從業(yè)協(xié)會的作用，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.提高從業(yè)人員素質(zhì)

　　B.促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展

　　C.促進(jìn)同業(yè)交流

　　D.對違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰

　　【參考答案】D

　　【解析】基金業(yè)協(xié)會作為基金業(yè)市場創(chuàng)新的主體和推動誠信自律的組織者，在充分發(fā)揮促進(jìn)行業(yè)自律與發(fā)展、增進(jìn)業(yè)內(nèi)溝通、維護(hù)行業(yè)合法利益和推動業(yè)務(wù)創(chuàng)新等方面將發(fā)揮積極作用。

　　14.以下關(guān)于契約型基金的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A.契約型基金是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間簽署的基金合同設(shè)立的

　　B.基金投資者依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)

　　C.基金投資者是基金投資的股東

　　D.基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人

　　【參考答案】C

　　15.某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗，事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了()原則。

　　A.有效性

　　B.健全性

　　C.獨(dú)立性

　　D.相互制約

　　【參考答案】A

　　【解析】內(nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。因此，該公司在內(nèi)部控制方面違背了有效性原則。

　　16.基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時(shí)，應(yīng)遵循的原則不包括()。

　　A.可測原則

　　B.易入原則

　　C.成長原則

　　D.適用原則

　　【參考答案】D

　　【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時(shí)，應(yīng)遵循的原則有：(1)易入原則。(2)可測原則。(3)成長原則。(4)識別原則。(5)利潤原則。

　　17.下列系統(tǒng)中，在銀行間債務(wù)市場中辦理債券結(jié)算的是()。

　　A.中債綜合業(yè)務(wù)平臺

　　B.中國外匯交易中心本幣交易平臺

　　C.中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)

　　D.交易所大宗交易平臺

　　【參考答案】A

　　【解析】目前，辦理債券結(jié)算的業(yè)務(wù)系統(tǒng)是中債綜合業(yè)務(wù)平臺、上海清算所客戶終端系統(tǒng)。

　　18.關(guān)于公募基金財(cái)產(chǎn)的投資活動，合規(guī)的是()。

　　A.承銷證券

　　B.買賣股票或債券

　　C.向基金管理人、基金托管人出資

　　D.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　【參考答案】B

　　19.按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付，是()的法定義務(wù)。

　　A.基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)

　　C.基金評價(jià)機(jī)構(gòu)

　　D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)

　　【參考答案】B

　　20.關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金份額轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金份額

　　B.基金份額轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)

　　C.投資可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為另一基金管理人的另一基金份額

　　D.基金份額轉(zhuǎn)換的效率通常高于先贖回再申購基金份額

　　【參考答案】C

　　【解析】開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)模式。