11. Brison模型將股票型基金的超額收益歸因于(D)、行業(yè)與證券選擇和交叉效應(yīng)。

　　A. 市場(chǎng)因素

　　B. 運(yùn)氣因素

　　C. 隨機(jī)因素

　　D. 資產(chǎn)配置

　　12. 私募股權(quán)投資起源于(C)，已有100多年的歷史。

　　A. 法國(guó)

　　B. 英國(guó)

　　C. 美國(guó)

　　D. 德國(guó)

　　13. 某債券面值為100元，發(fā)行價(jià)為97元，期限為90天，到期面值償還，該債券的種類是(C)。

　　A. 浮動(dòng)利率債

　　B. 浮息債

　　C. 貼現(xiàn)債

　　D. 長(zhǎng)期債

　　14. 為了提高基金資產(chǎn)估值的合理性和可靠性，(D)成立了基金估值工作小組。

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B. 中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)

　　C. 財(cái)政部計(jì)司

　　D. 中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　15. 國(guó)際慣例將利差用基點(diǎn)表示，一個(gè)基點(diǎn)等于(C)。

　　A. 1%

　　B. 0.1%

　　C. 0.01%

　　D. 0.001%

　　16. 不屬于利潤(rùn)表構(gòu)成的是(B)。

　　A. 投資收益

　　B. 長(zhǎng)期待攤費(fèi)用

　　C. 銷售費(fèi)用

　　D. 營(yíng)業(yè)收入

　　17. CAPM模型的主要思想是(B)。

　　A. 只有在超出一定風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，才能夠獲得收益

　　B. 只有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)才能獲得收益補(bǔ)償

　　C. 只要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，均能獲得收益補(bǔ)償

　　D. 只有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)才能得到收益補(bǔ)償

　　18. 下列關(guān)于分級(jí)結(jié)算的原則，正確的是(C)。

　　A. 證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則

　　B. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券案登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收

　　C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算參與人與客戶之間的清算與交收

　　D. 結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理

　　19. 關(guān)于基金估值程序，以下表述錯(cuò)誤的是(A)。

　　A. 基金托管人對(duì)基金管理人的計(jì)算結(jié)果復(fù)核無(wú)誤對(duì)外公布

　　B. 基金日常估值由基金管理人進(jìn)行

　　C. 基金托管人對(duì)基金管理人的計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)合

　　D. 基金估值的第一責(zé)任人是基金管理人

　　20. 全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)關(guān)于收益率的計(jì)算要求(B)。

　　A. 僅包括已實(shí)現(xiàn)的回報(bào)減去損失

　　B. 僅包括已實(shí)現(xiàn)的和未實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失并加上收入

　　C. 僅包括已實(shí)現(xiàn)的回報(bào)

　　D. 僅包括已實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失并加上收入