1. 基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債常歸類為(B)和金融負(fù)債。

　　A. 持有至到期投資

　　B. 以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

　　C. 貸款和應(yīng)收款項

　　D. 可供出售的金融資產(chǎn)

　　2. 通�？梢杂秘愃�系數(shù)的大小衡量一只股票基金面臨市場的風(fēng)險大小。如果股票指數(shù)上漲或下降1%，某基金的凈值增長率上漲或下降1%，那么下列關(guān)于貝塔系數(shù)說法正確的是(A)。

　　A. 基金貝塔系數(shù)為1，說明該基金凈值的變化與指數(shù)的變化幅度相當(dāng)

　　B. 如果基金貝塔系數(shù)大于1，說明該基金是一只穩(wěn)定或防御型的基金

　　C. 如果基金貝塔系數(shù)小于1，說明該基金是一只活躍或激進(jìn)型基金

　　D. 以上說法都不正確

　　3. (B)可以用來分析持有的投資組合中任意兩種正確的價格聯(lián)動性。

　　A. 方差

　　B. 相關(guān)系數(shù)

　　C. 均值

　　D. 中位數(shù)

　　4. 股票A、B、C具有相同的預(yù)期收益和風(fēng)險，股票之間的相關(guān)系數(shù)如下：A和B的相關(guān)系數(shù)為0.8，B和C的相關(guān)系數(shù)為0.2，A和C的相關(guān)系數(shù)為-0.4，哪種權(quán)重投資組合的風(fēng)險最低(D)。

　　A. 無法判斷

　　B. 股票A和B組合

　　C. 股票A和C組合

　　D. 股票B和C組合

　　5. 關(guān)于互換合約，以下表述正確的是(A)。

　　A. 貨幣互換通常指兩種貨幣資金的本金和利息交換

　　B. 利率互換是指兩種貨幣資金不同種類利率之間的交換合約

　　C. 利率互換通常伴隨本金

　　D. 現(xiàn)實生活中較為常見的是貨幣互換合約和信用違約互換

　　6. 下列說法中錯誤的是(D)。

　　A. 遠(yuǎn)期合約實物交割比例較高

　　B. 期權(quán)合約和遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對稱性

　　C. 遠(yuǎn)期合約的兩個合約即使是方向相反也不能自動抵消

　　D. 期權(quán)合約和利率互換合約被稱為單邊合約

　　7. 下列投資中，屬于另類投資形式的有(B)。 I. 私募股權(quán) II. 不動產(chǎn) III. 大宗商品 IV. 藝術(shù)品 V. 股票

　　A. I、II、III、IV、V

　　B. I、II、III、IV

　　C. I、IV、V

　　D. II、III、V

　　8. (C)同時考慮“稅盾效應(yīng)”和“破產(chǎn)成本”，人為最佳資本結(jié)構(gòu)存在且應(yīng)該是負(fù)債和所有者權(quán)益之間的一個均衡點(diǎn)。

　　A. 代理理論

　　B. 權(quán)衡理論

　　C. 有稅期理論

　　D. 無稅期理論

　　9. 下列各類型證券的持有人享有投票權(quán)的是(A)。

　　A. 普通股

　　B. 優(yōu)先股

　　C. 債券

　　D. 期權(quán)

　　10. 關(guān)于普通股和優(yōu)先股的風(fēng)險，以下說法正確的是(B)。

　　A. 兩者一致

　　B. 優(yōu)先股較低

　　C. 不能確定

　　D. 普通股較低

　　11. 當(dāng)股價很高時，可轉(zhuǎn)換債券的價值主要體現(xiàn)了(D)的屬性。

　　A. 期權(quán)

　　B. 固定收益類

　　C. 期貨

　　D. 權(quán)益證券

　　12. 權(quán)證的基本要素包括()。

　　A. 權(quán)證類別、標(biāo)的資產(chǎn)、行權(quán)價格

　　B. 行權(quán)比例、標(biāo)的資產(chǎn)價格、行權(quán)價格

　　C. 行權(quán)結(jié)算方式、標(biāo)的資產(chǎn)、結(jié)算幣種

　　D. 標(biāo)的資產(chǎn)、存續(xù)時間、購買時間

　　13. 公司出現(xiàn)(A)時，不能回購該公司股票

　　A. 公司分立

　　B. 將股票獎勵給職工

　　C. 與持有該公司股份的其他公司合并

　　D. 減少注冊資本

　　14. 當(dāng)一個行業(yè)技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品的市場基本形成并不斷擴(kuò)大，公司利潤開始逐步上升，股價逐步上漲時，表明該行業(yè)處于生命周期的(B)。

　　A. 初創(chuàng)期

　　B. 成長期

　　C. 衰退期

　　D. 成熟期

　　15. 下列選項中不能夠作為債權(quán)發(fā)行人的是(A)。

　　A. 自然人

　　B. 中央政府

　　C. 金融機(jī)構(gòu)

　　D. 地方政府

　　16. 下列關(guān)于債券的表述錯誤的是(A)。

　　A. 發(fā)行人的信用等級改變會使固定利率債券發(fā)行人要償付的利息發(fā)生變化

　　B. 浮動利率債券和固定利率債券主要區(qū)別是前者的票面利率不是固定不變的

　　C. 固定利率債券和零息債券均有一定的償還期

　　D. 零息債券在償還期內(nèi)不支付利息，到期一次性支付利息和本金

　　17. 債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等，是按照(A)分類。

　　A. 債券持有人收益方式

　　B. 債券償還期限

　　C. 計息與付息方式

　　D. 嵌入的條款

　　18. 關(guān)于零息債券，以下表述錯誤的是(D)。

　　A. 零息債券在到期日一次性支付利息和本金

　　B. 零息債券在償還期內(nèi)不支付利息

　　C. 零息債券有一定的償還期

　　D. 零息債券以高于面值的價格發(fā)行

　　19. 債券型基金主要的投資風(fēng)險不包括(B)。

　　A. 利率風(fēng)險

　　B. 復(fù)制指數(shù)風(fēng)險

　　C. 信用風(fēng)險

　　D. 提前贖回風(fēng)險