1. 以下關(guān)于跟蹤誤差的說法錯(cuò)誤的是(A)。

　　A. 指數(shù)基金與其基準(zhǔn)指數(shù)的跟蹤誤差是零

　　B. 跟蹤誤差是證券組合相對(duì)基準(zhǔn)組合的跟蹤偏離度的標(biāo)準(zhǔn)差

　　C. 跟蹤誤差是度量一個(gè)證券組合相對(duì)于其基準(zhǔn)組合偏離程度的指標(biāo)

　　D. 跟蹤偏離度是指證券組合的真實(shí)收益率與基準(zhǔn)組合收益率的差

　　2. 關(guān)于基金公司投資管理部門設(shè)置，以下表述錯(cuò)誤的是(A)。

　　A. 投資部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門

　　B. 投資部向交易部下達(dá)交易指令

　　C. 投資決策委員會(huì)是基金公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)

　　D. 投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合的具體方案

　　3. 股利貼現(xiàn)模型最早由(A)提出。

　　A. 威廉姆斯和戈登

　　B. 彼得林奇

　　C. 葛蘭碧

　　D. 莫迪利亞尼和米勒

　　4. 關(guān)于買賣差價(jià)，以下表述正確的是(A)。

　　A. 流動(dòng)性好的股票，買賣差價(jià)較小

　　B. 買賣差價(jià)無法通過交易擇時(shí)控制

　　C. 大盤藍(lán)籌股股價(jià)較高，買賣差價(jià)較大

　　D. 總體而言，發(fā)達(dá)國(guó)家股票市場(chǎng)參與者較多，買賣差價(jià)較大

　　5. 關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下表述正確的是(B)。

　　A. 指數(shù)基金比貨幣基金業(yè)績(jī)好

　　B. 指數(shù)基金與貨幣基金因?yàn)橥顿Y范圍和投資目標(biāo)不同而不具備可比性

　　C. 股票基金比債券基金業(yè)績(jī)好

　　D. 債券基金比貨幣基金業(yè)績(jī)好

　　6. 關(guān)于信息比率，以下表述正確的是(B)。

　　A. 信息比率是單位總體風(fēng)險(xiǎn)所對(duì)應(yīng)的超額收益

　　B. 信息比率是對(duì)相對(duì)收益率進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的分析指標(biāo)

　　C. 信息比率衡量基金組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益

　　D. 信息比率越大說明該基金在同樣的跟蹤誤差水平獲得的超額收益越小

　　7. 我國(guó)第一只試點(diǎn)債券型QDII基金是在哪一年發(fā)行的(C)。

　　A. 2008

　　B. 2007

　　C. 2006

　　D. 2009

　　8. 以下關(guān)于估值責(zé)任的表述，錯(cuò)誤的是(D)。

　　A. 基金估值的責(zé)任人是基金管理人

　　B. 基金托管人對(duì)管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任

　　C. 基金管理人在計(jì)算份額凈值時(shí)可參考估值工作小組意見，但不能免除其估值責(zé)任

　　D. 基金托管人對(duì)基金管理人的估值原則和程序有異議時(shí)，以基金管理人的意見為準(zhǔn)

　　9. 基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場(chǎng)基金和一些債券型基金收取，費(fèi)率大約為(D)。

　　A. 1%

　　B. 5%

　　C. 1.5%

　　D. 0.25%

　　10. 上市公司回購(gòu)股份的方式不包括()。

　　A. 要約回購(gòu)

　　B. 場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)

　　C. 場(chǎng)內(nèi)公開市場(chǎng)回購(gòu)

　　D. 正回購(gòu)

　　考試題庫(kù)：全真模擬+自由組卷+錯(cuò)題收藏+專業(yè)答疑

　　熱點(diǎn)關(guān)注：2020年基金從業(yè)資格考試計(jì)劃

　　2020年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間

　　2020年基金從業(yè)資格證考試時(shí)間

　　更多2020年基金從業(yè)考試報(bào)名、考試信息獲取加入基金從業(yè)群：515107172