1、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )復(fù)核或者摘取自基金定期報告。

　　A基金管理人

　　B基金托管人

　　C證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　D證券公司

　　參考答案：B

　　解析:基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報告。

　　2、基金銷售費用結(jié)構(gòu)說法不正確的是( )

　　A 基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取認(rèn)購費

　　B 基金管理人辦理基金份額的申購，可以收取申購費

　　C 認(rèn)購費和申購費可以采用在基金份額發(fā)售或認(rèn)購時收取的前端收費方式

　　D 認(rèn)購費和申購費可以采用在贖回時從贖回金額中扣除的后端收費方式

　　參考答案：C

　　解析:認(rèn)購費和申購費可以采用在基金份額發(fā)售或認(rèn)購時收取的前端收費方式。

　　3、下列收費方式中不能被認(rèn)購費和申購費采用的是( )

　　A在基金份額發(fā)售時收取前端收費方式

　　B認(rèn)購時收取的前端收費方式

　　C申購時收取的前端收費方式

　　D在贖回時從贖回金額中扣除的后端收費方式

　　參考答案：B

　　解析:認(rèn)購費和申購費采用的收費方式中不包括認(rèn)購時收取的前端收費方式。

　　4、基金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，以下說法不正確的是( )。

　　A對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法

　　B對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置，對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價的方式或方法

　　C對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查的方式或方法

　　D對基金產(chǎn)品和基金管理人進行匹配的方法

　　參考答案：D

　　解析:對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法

　　5、開放式基金在每個工作日的份額凈值都有可能發(fā)生改變，而凈值的高低直接關(guān)系到投資則的利益，任何失誤都會造成重大問題，因此基金銷售服務(wù)隊( )的要求很高。

　　A專業(yè)性

　　B規(guī)范性

　　C持續(xù)性

　　D時效性

　　參考答案：D

　　解析:開放式基金在每個工作日的份額凈值都有可能發(fā)生改變，而凈值的高低直接關(guān)系到投資則的利益，任何失誤都會造成重大問題，因此基金銷售服務(wù)隊時效性的要求很高。

　　6、下列不屬于基金客戶服務(wù)特點的是( )

　　A專業(yè)性

　　B規(guī)范性

　　C適用性

　　D時效性

　　參考答案：C

　　解析:基金客戶服務(wù)的特點是專業(yè)性、規(guī)范性、持續(xù)性和時效性。

　　7、下列關(guān)于投資者教育基本原則說法不正確的是( )

　　A投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護投資者

　　B投資者教育沒有一個固定模式

　　C投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者與監(jiān)管工作的替代

　　D投資者教育應(yīng)同于投資咨詢

　　參考答案：D

　　解析:投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢。

　　8、下列屬于投資者教育內(nèi)容的是( )

　　A投資決策教育

　　B資產(chǎn)配置教育

　　C權(quán)益保護教育

　　D以上說法都正確

　　參考答案：D

　　解析：投資者教育包括投資決策教育、資產(chǎn)配置教育和權(quán)益保護教育三方面內(nèi)容。

　　9、有關(guān)法律明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起( )個工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進行確認(rèn)。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　參考答案：C

　　解析：有關(guān)法律明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進行確認(rèn)。

　　10、2013年6月，中國證監(jiān)會修訂了《證券投資基金銷售管理辦法》其中規(guī)定( )可以辦理其募集的資金產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)。

　　A基金管理人

　　B基金托管人

　　C基金經(jīng)理

　　D以上說法都正確

　　參考答案：A

　　解析：2013年6月，中國證監(jiān)會修訂了《證券投資基金銷售管理辦法》其中規(guī)定基金管理人可以辦理其募集的資金產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)。

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