1、( )在交易中執(zhí)行投資者的指令。

　　A: 保薦人

　　B: 托管人

　　C: 做市商

　　D: 經(jīng)紀人

　　答案:D

　　解析:做市商在報價驅(qū)動市場中處于關(guān)鍵性地位，他們在市場中與投資者進行買賣雙向交易，而經(jīng)紀人則是在交易中執(zhí)行投資者的指令，并沒有參與到交易中，兩者的市場角色不同。

　　2、根據(jù)全球投資業(yè)績標準關(guān)于收益率計算的具體條款，在計算總收益時，必須計入投資組合中持有的( )的收益。

　　A: 現(xiàn)金

　　B: 現(xiàn)金等價物

　　C: 現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物

　　D: 存款

　　答案:C

　　解析:根據(jù)全球投資業(yè)績標準關(guān)于收益率計算的具體條款，在計算總收益時，必須計入投資組合中持有的現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的收益。

　　3、 下列不屬于技術(shù)分析假定的是( )。

　　A: 歷史會重演

　　B: 市場行為涵蓋一切信息

　　C: 股價具有趨勢性運動規(guī)律

　　D: 股票的價格圍繞價值波動

　　答案:D

　　解析:技術(shù)分析的三項假定為：第一，市場行為涵蓋一切信息;第二，股價具有趨勢性運動規(guī)律，股票價格沿趨勢運動;第三，歷史會重演。

　　4、 上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)最長時限為( )個月。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 9

　　D: 12

　　答案:B

　　解析:上海證券交易所規(guī)定的融資融券保證金比例不得低于50%;上海證券交易所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為130%;上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)最長時限為6個月。

　　5、 下列不屬于中央銀行的貨幣政策采用的三項政策工具的是( )。

　　A: 公開市場操作

　　B: 調(diào)節(jié)稅收

　　C: 利率水平的調(diào)節(jié)

　　D: 存款準備金率的調(diào)節(jié)

　　答案:B

　　解析:中央銀行的貨幣政策采用的三項政策工具有：(1)公開市場操作，其主要內(nèi)容是央行在貨幣市場上買賣短期國債。(2)利率水平的調(diào)節(jié)。(3)存款準備金率的調(diào)節(jié)。

　　6、 投資組合的兩個相關(guān)的特征之一是( )。

　　A: 市場是有效的

　　B: 理性人假說

　　C: 沒有特定的預(yù)期收益率

　　D: 具有一個特定的預(yù)期收益率

　　答案:D

　　解析:投資組合的兩個相關(guān)的特征是：(1)具有一個特定的預(yù)期收益率。(2)可能的收益率圍繞其預(yù)期值的偏離程度，其中方差是這種偏離程度的一個最容易處理的度量方式。

　　7、( )是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的。

　　A: 全球存托憑證

　　B: 美國存托憑證

　　C: 無擔(dān)保的存托憑證

　　D: 有擔(dān)保的存托憑證

　　答案:D

　　解析:有擔(dān)保的存托憑證是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的。發(fā)行公司、存券銀行和托管銀行三方就存托憑證與基礎(chǔ)證券的關(guān)系，存托憑證持有者的權(quán)利，存托憑證的發(fā)行規(guī)模、轉(zhuǎn)讓、紅利的支付及協(xié)議三方的權(quán)利義務(wù)等簽署存券協(xié)議。

　　8、李先生將1000元存入銀行，銀行的年利率是5%，按照單利計算，5年后李先生能取到的總額是( )元。

　　A: 1250

　　B: 1050

　　C: 1200

　　D: 1276

　　答案:A

　　解析: 5年后李先生能取到的總額為：1000×(1+5%×5)=1250(元)。

　　9、 為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入( )制度安排。

　　A: 貨銀對付

　　B: 分級結(jié)算

　　C: 凈額清算

　　D: 共同對手方

　　答案:D

　　解析: 為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入共同對手方的制度安排。

　　10、 現(xiàn)金流量表的作用不包括( )。

　　A: 分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因

　　B: 直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤能力以及經(jīng)營趨勢

　　C: 評價企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤的能力，謹慎判斷企業(yè)財務(wù)狀況

　　D: 反映企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

　　答案:B

　　解析:現(xiàn)金流量表的作用包括反映企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力;評價企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤的能力，謹慎判斷企業(yè)財務(wù)狀況;分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因;通過對現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財務(wù)狀況。

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