1、 UCITS指令的管轄中，東道國(guó)可以在( )等方面行使管轄權(quán)。

　　A: 監(jiān)管

　　B: 投資、銷(xiāo)售

　　C: 法律適用

　　D: 基金銷(xiāo)售及信息披露

　　答案:D

　　解析:根據(jù)母國(guó)管轄為主的原則，在基金及基金管理公司的核準(zhǔn)、監(jiān)管、投資、銷(xiāo)售、信息披露、法律適用等方面都由母國(guó)的監(jiān)管機(jī)關(guān)行使管轄權(quán)，東道國(guó)則可以在基金銷(xiāo)售及信息披露等方面行使管轄權(quán)。

　　2、 ( )是用來(lái)衡量隨機(jī)變量X取值在特定范圍內(nèi)的函數(shù)。

　　A: 概率密度函數(shù)

　　B: 連續(xù)型隨機(jī)變量函數(shù)

　　C: 相關(guān)系數(shù)函數(shù)

　　D: 離散型隨機(jī)變量函數(shù)

　　答案:A

　　解析:如果X是一個(gè)連續(xù)型隨機(jī)變量，由于無(wú)法列出X取每個(gè)特定值的概率，我們改用概率密度函數(shù)來(lái)刻畫(huà)X的分布性質(zhì)。概率密度函數(shù)是用來(lái)衡量隨機(jī)變量X取值在特定范圍內(nèi)的函數(shù)，其圖像稱(chēng)為概率密度函數(shù)曲線。

　　3、 下列關(guān)于夏普比率的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A: 夏普比率是針對(duì)總波動(dòng)性權(quán)衡后的回報(bào)率

　　B: 夏普比率數(shù)值越大，代表單位風(fēng)險(xiǎn)超額回報(bào)率越高，基金業(yè)績(jī)?cè)胶?/P>

　　C: 夏普比率是用某一時(shí)期內(nèi)投資組合平均超額收益除以這個(gè)時(shí)期收益的標(biāo)準(zhǔn)差

　　D: 夏普比率數(shù)值越大，代表單位風(fēng)險(xiǎn)超額回報(bào)率越低，基金業(yè)績(jī)?cè)讲?/P>

　　答案:D

　　解析: 夏普比率數(shù)值越大，代表單位風(fēng)險(xiǎn)超額回報(bào)率越高，基金業(yè)績(jī)?cè)胶谩?/P>

　　4、 單個(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸的融入余額超過(guò)其自有債券托管總量的( )或單只債券融人余額超過(guò)該只債券發(fā)行量( )起，每增加5個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司書(shū)面報(bào)告并說(shuō)明原因。

　　A: 30%;30%

　　B: 30%;15%

　　C: 30%;20%

　　D: 15%;15%

　　答案:B

　　解析:單個(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸的融入余額超過(guò)其自有債券托管總量的30%(含30%)或單只債券融入余額超過(guò)該只債券發(fā)行量15%(含15%)起，每增加5個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司書(shū)面報(bào)告并說(shuō)明原因。

　　5、主動(dòng)收益的計(jì)算公式為( )。

　　A: 主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益+基準(zhǔn)組合的收益

　　B: 主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益一基準(zhǔn)組合的收益

　　C: 主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益×基準(zhǔn)組合的收益

　　D: 主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益÷基準(zhǔn)組合的收益

　　答案:B

　　解析:證券組合的真實(shí)收益一基準(zhǔn)組合的收益。

　　6、 金融期貨不包括( )。

　　A: 貨幣期貨

　　B: 利率期貨

　　C: 股票期貨

　　D: 期權(quán)合約

　　答案:D

　　解析:期貨合約是指交易雙方簽署的在未來(lái)某個(gè)確定的時(shí)間按確定的價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出某項(xiàng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

　　7、 金融期貨中率先出現(xiàn)的是( )。

　　A: 股票指數(shù)期貨

　　B: 利率期貨

　　C: 外匯期貨

　　D: 股票期貨

　　答案:C

　　解析:金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。率先出現(xiàn)的是外匯期貨，利率期貨和股票指數(shù)期貨也緊接著產(chǎn)生。20世紀(jì)90年代之后在歐洲和亞洲地區(qū)，金融期貨交易已經(jīng)占據(jù)了市場(chǎng)的大部分份額。

　　8、 CAPM利用( )來(lái)描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小。

　　A: A

　　B: ²

　　C: “

　　D: ´

　　答案:B

　　解析: CAPM利用希臘字母貝塔(² )來(lái)描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小。至于貝塔的含義，可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對(duì)市場(chǎng)收益變動(dòng)的敏感性。

　　9、 QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)為( )元人民幣。

　　A: 100

　　B: 1000

　　C: 1萬(wàn)

　　D: 10萬(wàn)

　　答案:B

　　解析: QDII基金產(chǎn)品的門(mén)檻較低，大部分金融投資產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)門(mén)檻為幾萬(wàn)元甚至幾十萬(wàn)元人民幣，而QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)僅為1000元人民幣，適合更為廣泛的投資者參與。

　　10、投資者希望以即時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行證券交易，就會(huì)下達(dá)( )。

　　A: 限價(jià)指令

　　B: 止損指令

　　C: 隨價(jià)指令

　　D: 市價(jià)指令

　　答案:D

　　解析:對(duì)于投資者而言，根據(jù)不同的市場(chǎng)行情下達(dá)合適的交易指令是非常關(guān)鍵的，這些指令可以分為以下兩類(lèi)：市價(jià)指令、隨價(jià)指令。如果投資者希望以即時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行證券交易，就會(huì)下達(dá)市價(jià)指令。

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