1、ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的()。

　　A.50%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.100%

　　正確答案：C，解析根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90%，其余部分應投資于標的指數(shù)成分股和備選成分股。并且，ETF聯(lián)接基金的管理人不得對ETF聯(lián)接基金財產(chǎn)中的ETF部分計提管理費。

　　2、下列關于公募基金與QDII基金的說法中，正確的是()。

　　A.公募基金和QDII基金只能投資于國內(nèi)市場

　　B.公募基金和QDII基金只能投資于國際市場

　　C.公募基金可以投資于國內(nèi)和國際市場

　　D.QDII基金可以投資于國際市場

　　正確答案：D，解析不同于只能投資于國內(nèi)市場的公募基金，QDII基金可以進行國際市場投資。

　　3、基金業(yè)協(xié)會會員包括()。

　�、�.普通會員

　�、�.高級會員

　　Ⅲ.聯(lián)席會員

　�、�.特別會員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D，解析基金業(yè)協(xié)會的會員分為三類：普通會員、聯(lián)席會員、特別會員。

　　4、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于()成立。

　　A.2011年9月12日

　　B.2012年6月7日

　　C.1998年6月7日

　　D.1997年9月12日

　　正確答案：B，解析我國的基金自律組織是2012年6月7日成立的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

　　5、世界上第一只公認的證券投資基金是()。

　　A.海外及殖民地政府信托

　　B.蘇格蘭美國投資信托

　　C.馬薩諸塞投資信托基金

　　D.英國投資信托

　　正確答案：A，解析投資基金的出現(xiàn)與世界經(jīng)濟的發(fā)展有著密切的關系，世界上第一只公認的證券投資基金——“海外及殖民地政府信托”誕生在1868年的英國。

　　6、政府基金監(jiān)管的特征不包括()。

　　A.監(jiān)管時間具有連續(xù)性

　　B.監(jiān)管主體及其權限具有法定性

　　C.監(jiān)管活動具有自覺性

　　D.監(jiān)管對象具有廣泛性

　　正確答案：C，解析政府基金監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機構內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有以下特征：監(jiān)管內(nèi)容具有全面性、監(jiān)管對象具有廣泛性、監(jiān)管時間具有連續(xù)性、監(jiān)管主體及其權限具有法定性、監(jiān)管活動具有強制性。

　　7、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括()。

　　A.以政府監(jiān)管為核心

　　B.以行業(yè)自律為紐帶

　　C.以社會監(jiān)督為補充

　　D.以科學技術為基礎

　　正確答案：D，解析對于基金而言，應完善基金行業(yè)自律機制、健全基金機構內(nèi)控機制和培育社會力量監(jiān)督機制，充分發(fā)揮基金行業(yè)自律、基金機構內(nèi)控和社會力量監(jiān)督在基金監(jiān)管方面的積極作用，形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構內(nèi)控為基礎、社會監(jiān)督為補充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

　　8、中國證監(jiān)會領導干部離職后()年內(nèi)，一般工作人員離職后()年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構任職。

　　A.2;1

　　B.2;3

　　C.3;2

　　D.5;3

　　正確答案：C，解析中國證監(jiān)會領導干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構任職。

　　9、基金經(jīng)理任職應當具備的條件包括()。

　　A.取得基金從業(yè)資格

　　B.通過中國銀監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

　　C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　D.最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰

　　正確答案：A，解析基金經(jīng)理任職應當具備以下條件：取得基金從業(yè)資格;通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷;沒有《人民共和國公司法》《人民共和國證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

　　10、下列關于基金份額持有人大會的說法中，錯誤的是()。

　　A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案

　　C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

　　D.基金份額持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集

　　正確答案：A，解析代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會

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