1.私募股權(quán)基金完成投資項(xiàng)目后主要采取的退出渠道包括(D )。

　　I.首次公開(kāi)發(fā)行

　　II.破產(chǎn)清算

　　III.管理層回購(gòu)

　　IV.二次出售

　　A.I、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　2.2015年度，某公司的利潤(rùn)總額50億元，營(yíng)業(yè)外收入10億元，營(yíng)業(yè)外支出5億元，投資收益為0，則該公司的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)為( C)。

　　A.40億元

　　B.60億元

　　C.45億元

　　D.55億元

　　3.以下屬于證券交收內(nèi)容的是( D )。

　　A.結(jié)算公司與客戶之間的證券交收

　　B.中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與客戶之間的證券交收

　　C.結(jié)算參與人、客戶、證券公司的證券交收

　　D.中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收

　　4.若投資經(jīng)理預(yù)期央行將降息25個(gè)基點(diǎn)，最常見(jiàn)的做法是通過(guò)調(diào)整債券投資組合的( B)來(lái)應(yīng)對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)。

　　I.信用結(jié)構(gòu)

　　II.期限結(jié)構(gòu)

　　III.行業(yè)類別

　　IV.組合久期

　　A.I、IV

　　B.II、IV

　　C.II、III

　　D.I、III

　　5.債券的( B )又叫違約風(fēng)險(xiǎn)，是指?jìng)�券發(fā)行人未按照契約的規(guī)定支付債券的本金和利息，給債券投資者帶來(lái)?yè)p失的可能性。

　　A.通脹風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　6.下列關(guān)于證券市場(chǎng)的經(jīng)紀(jì)人，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( B)。

　　A.為買賣雙方介紹交易以獲取傭金

　　B.在證券市場(chǎng)上與投資人進(jìn)行雙向買賣交易

　　C.有時(shí)與做市商合作共同完成資金或證券的拆借

　　D.在交易中執(zhí)行投資者的指令

　　7.以下不屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需要考慮的因素是( D)。

　　A.基金規(guī)模

　　B.投資目標(biāo)與范圍

　　C.基金風(fēng)險(xiǎn)水平

　　D.基金的管理費(fèi)用

　　8.以下不屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是( B )。

　　A.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B.贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　9.關(guān)于投資組合的風(fēng)險(xiǎn)分散化，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( B )。

　　A.為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散化，投資組合中的資產(chǎn)是根據(jù)資產(chǎn)之間的相關(guān)性精心挑選的

　　B.在不同的地區(qū)或國(guó)家選取資產(chǎn)放入投資組合對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)分散的作用幾乎為零

　　C.當(dāng)兩種資產(chǎn)的預(yù)期收益具有相同的波動(dòng)規(guī)律時(shí)，如果不允許賣空，那么投資者便無(wú)法利用這兩種資產(chǎn)構(gòu)建預(yù)期收益率相同而風(fēng)險(xiǎn)更低的投資組合

　　D.在投資組合中融入不同類別的資產(chǎn)能夠有效地降低投資組合的風(fēng)險(xiǎn)

　　10.在跟蹤指數(shù)的過(guò)程中，由于指數(shù)編制采用收盤價(jià)計(jì)算，基金經(jīng)理往往選擇在臨近收盤的時(shí)段進(jìn)行調(diào)倉(cāng)，這是為了減少( B)。

　　A.交易成本

　　B.跟蹤誤差

　　C.機(jī)會(huì)成本

　　D.印花稅

　　在線題庫(kù):【全真�？�+自由組卷+錯(cuò)題收集】