1.關于普通投資者和專業(yè)投資者，以下說法正確的是()

　　A. 專業(yè)投資者必須是法人機構(gòu)或金融機構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品

　　B. 符合轉(zhuǎn)化條件的專業(yè)投資者可以自主選擇轉(zhuǎn)化為普通投資者，只需書面告知基金銷售機構(gòu)

　　C. 自然人只能是普通投資者，普通投資者還包括部分法人機構(gòu)

　　D. 基金銷售機構(gòu)應當自動將符合轉(zhuǎn)化條件的普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

　　答案：B

　　2.基金年度報告的內(nèi)容應包括() Ⅰ經(jīng)審計的基金財務會計報告 Ⅱ基金托管人報告 Ⅲ基金管理人報告 Ⅳ更新的基金合同

　　A. ⅠⅢⅣ

　　B. ⅠⅡⅢⅣ

　　C. ⅠⅡⅢ

　　D. ⅡⅢⅣ

　　答案：C

　　3.以下不屬于基金管理公司投資管理人員的是( )。

　　A.基金經(jīng)理

　　B.公司研究部門負責人

　　C.分管投資的高級管理人員

　　D.基金會計

　　答案：D

　　4.關于基金與股票的比較，以下描述正確的是( )。

　　A.股票是信用憑證，基金是受益憑證

　　B.股票和基金的資金投向基本相同，都是投向?qū)崢I(yè)領域

　　C.投資收益不同，基金的投資收益高，風險相對較大

　　D.反映的經(jīng)濟關系不同，股票是所有權(quán)關系，基金是信托關系

　　答案：D

　　5.根據(jù)債券的發(fā)行人的不同，債券基金的分類不包括( )。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券基金

　　B.金融債券基金

　　C.政府債券基金

　　D.企業(yè)債券基金

　　答案：A

　　6.《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務()。

　　A.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理

　　B.只能委托中國證監(jiān)會認可的第三方獨立機構(gòu)辦理

　　C.只能由基金管理人辦理

　　D.只能由銷售機構(gòu)辦理

　　答案：A

　　7.關于基金認購，以下說法錯誤的是( )。

　　A.認購的最終結(jié)果要待基金募集結(jié)束后才能確認

　　B.認購申請被確認無效的，認購資金將退回投資者資金賬戶

　　C.投資人辦理認購申請時，需按照銷售機構(gòu)規(guī)定的方式部分繳款

　　D.一般情況下，已經(jīng)正式受理的認購申請不得撤銷

　　答案：C

　　8.以下不屬于金融市場構(gòu)成要素的是()。

　　A.金融工具

　　B.金融交易的組織方式

　　C.市場參與者

　　D.外部環(huán)境

　　答案：D

　　9.關于基金申購費的前端收費方式和后端收費方式，以下表述正確的是()

　　A.前端收費方式和后端收費方式，均可根據(jù)持有期限分段設置申購費率

　　B.前端收費方式和后端收費方式，均可根據(jù)申購金額分段設置申購費率

　　C.前端收費方式下，可以根據(jù)持有期限分段設置申購費率;后端收費方式下，可以根據(jù)申購金額分段設置申購費率

　　D.前端收費方式下，可以根據(jù)申購金額分段設置申購費率，后端收費方式下，可以根據(jù)持有期限分段設置申購費率

　　答案：D

　　10下列屬于基金合同特別約定事項的是()。

　　A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利與義務

　　B.基金募集的目的和基金名稱

　　C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

　　D.確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則

　　答案：A

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