1.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，(　　)為股票基金。

　　A.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票

　　B.55%以上的基金資產(chǎn)投資于股票

　　C.30%以上的基金資產(chǎn)投資于股票

　　D.50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票為股票基金。

　　2.關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資人所有

　　B.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

　　C.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績(jī)按一定比例分配給基金管理人

　　D.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配

　　【答案】C

　　【解析】常識(shí)題。基金的收益分配歸基金投資人所有。

　　3.2004年7月1日施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》首次將我國(guó)基金類別分為(　　)。

　　A.開(kāi)放式基金、封閉式基金

　　B.契約型基金、公司型基金

　　C.ETF基金、LOF基金、封閉式基金

　　D.股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金

　　【答案】D

　　【解析】2004年7月1日施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》首次將我國(guó)基金類別分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金等基本類型。

　　4.在我國(guó)，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣(　　)萬(wàn)元。

　　A.1000

　　B.5000

　　C.10000

　　D.100000

　　【答案】C

　　【解析】我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣。

　　5.股債平衡型混合基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在(　　)左右。

　　A.40%～60%

　　B.30%～40%

　　C.20%～30%

　　D.10%～20%

　　【答案】A

　　【解析】股債平衡型混合基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在40%～60%左右。

　　6.ETF在一級(jí)市場(chǎng)上，通常只有基金份額達(dá)到(　　)以上的投資者在交易時(shí)間內(nèi)可以隨時(shí)進(jìn)行申購(gòu)和贖回的交易。

　　A.100萬(wàn)份

　　B.80萬(wàn)份

　　C.50萬(wàn)份

　　D.30萬(wàn)份

　　【答案】C

　　【解析】ETF在一級(jí)市場(chǎng)上，通常只有基金份額達(dá)到50萬(wàn)份以上的投資者在交易時(shí)間內(nèi)可以隨時(shí)進(jìn)行申購(gòu)和贖回的交易。

　　7.不屬于基金收益中其他收入的項(xiàng)目是(　　)。

　　A.手續(xù)費(fèi)返還

　　B.ETF替代損益

　　C.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額

　　D.銷售服務(wù)費(fèi)

　　【答案】D

　　【解析】銷售服務(wù)費(fèi)屬于基金的費(fèi)用。

　　8.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責(zé)的有(　　)。

　　A.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

　　B.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格

　　C.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　D.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　【答案】C

　　【解析】其他三項(xiàng)屬于基金托管人的職責(zé)。

　　9.貨幣市場(chǎng)基金每萬(wàn)份基金當(dāng)日凈收益的計(jì)算方法為(　　)。

　　A.當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額

　　B.當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額*10000

　　C.當(dāng)日基金凈資產(chǎn)/當(dāng)日基金份額總額

　　D.當(dāng)日基金凈資產(chǎn)/當(dāng)日基金份額總額*10000

　　【答案】B

　　【解析】貨幣市場(chǎng)基金每萬(wàn)份基金當(dāng)日凈收益的計(jì)算方法為：當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額*10000

　　10.如果某債券基金的久期為4年，市場(chǎng)利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約(　　)。

　　A.上升4%

　　B.上升6%

　　C.下降4%

　　D.下降5%

　　【答案】C

　　【解析】市場(chǎng)利率上升，導(dǎo)致債券價(jià)格下降，因此會(huì)使債券基金的資產(chǎn)凈值下降。(dp/dy)/p=[-1/(1+y)]*D，D為久期，所以dp/p=[-1/(1+1%)]*4*dy，約等于4% 。

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