(11)基金管理人內部控制的(　)要求通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執(zhí)行。

　　A. 健全性原則

　　B. 有效性原則

　　C. 獨立性原則

　　D. 相互制約原則

　　(12)(　　)是指基金管理公司作為受托投資管理人根據有關法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂受托投資管理合同，把委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等有價證券的組合投資。

　　A. 基金管理業(yè)務

　　B. 受托資產管理業(yè)務

　　C. 基金銷售業(yè)務

　　D. 投資咨詢服務業(yè)務

　　(13)《人民共和國證券法》(簡稱《證券法》)于(　)實施。

　　A. 1998年12月29日

　　B. 1999年1月1日

　　C. 1999年7月1日

　　D. 1999年12月1日

　　(14)下列不屬于證券市場層次結構關系的選項是(　)。

　　A. 發(fā)行市場和交易市場

　　B. 一級市場和二級市場

　　C. 有形市場和無形市場

　　D. 初級市場和次級市場

　　(15)下列描述哪一項不是證券市場監(jiān)管的意義(　)

　　A. 切實保障證券公司利益的需要

　　B. 是維護市場良好秩序的需要

　　C. 是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　D. 準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據，是提高證券市場效率的需要

　　(16)為統(tǒng)一規(guī)范基金認(申)購費用及認(申)購份額的計算方法，更好地保護基金投資人的合法權益，中國證監(jiān)會于2007年3月對認(申)購費用及認(申)購份額計算方法進行了統(tǒng)一規(guī)定。根據規(guī)定，基金認購費率將統(tǒng)一按(　)為基礎收取

　　A. 認購金額

　　B. 認購份額

　　C. 認購利息

　　D. 凈認購金額

　　(17)證券市場以(　　)方式實現籌資和投資的對接。

　　A. 發(fā)行

　　B. 交易

　　C. 發(fā)行和交易

　　D. 分紅

　　(18)我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過(　　)天。

　　A. 180

　　B. 365

　　C. 360

　　D. 397天

　　(19)(　)的實質就是公司想取得的差異性競爭優(yōu)勢。

　　A. 目標市場細分

　　B. 目標市場選擇

　　C. 目標市場檢測

　　D. 目標市場定位

　　(20)美國證券市場開始于：(　　)。

　　A. 買賣股票

　　B. 買賣公司債券

　　C. 買賣政府債券

　　D. 買賣期貨

　　參考答案：

　　(1) :A,B,C(2) :A,B(3) :A,B,C(4) :A,C,D(5) :A,B,C,D

　　(6) :A,B(7) :A,B,D(8) :A,B,C,D(9) :A,B,C,D(10) :A,C,D

　　(11) :A,B,C,D(12) :A,B,C,D(13) :A,B,C(14) :A,B,D(15) :B,C,D

　　(16) :A,B,C,D,E(17) :B,C,D(18) :A,B,C,D(19) :A,D(20) :A,B,C,D