1、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應當滿()，具有()學歷。

　　A: 16周歲高中以上

　　B: 16周歲大專以上

　　C: 18周歲高中以上

　　D: 18周歲大專以上

　　答案: C

　　2、下列選項中，說法正確的是()。

　　A: 取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　B: 參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，3年內不得參加資格考試

　　C: 證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標的證券充抵

　　D: 證券公司應建立健全自營決策機構和決策程序，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險

　　答案:A

　　3、下列關于證券市場法律、法規(guī)層次的表述中，錯誤的是( )。

　　A: 現(xiàn)行證券市場法律主要包括《證券法》《證券投資基金法》《公司法》及《刑法》

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會制定的自律性規(guī)則屬于證券市場法律、法規(guī)的第四個層次

　　C: 共分為四個層次

　　D: 《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于部門規(guī)章

　　答案: D

　　4、下列關于私募基金財產投資范圍的說法中，錯誤的是()。

　　A: 不可以買賣股權

　　B: 可以買賣基金份額

　　C: 可以買賣期權

　　D: 不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

　　答案: A

　　5、下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。

　　A: 甲某，年滿20周歲，本科文化

　　B: 乙某，年滿18周歲，大專文化

　　C: 丙某，年滿20周歲，初中文化

　　D: 丁某，年滿20周歲，高中文化

　　答案: C

　　6、客戶交易結算資金應當存放在指定()，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　A: 證券登記結算公司

　　B: 商業(yè)銀行

　　C: 證券交易所

　　D: 證券公司

　　答案: B

　　7、有權召集持有人大會的機構是()。

　　A: 基金公司

　　B: 證券公司

　　C: 證券交易所

　　D: 基金管理人

　　答案: D

　　8、下列不屬于有限責任公司股東會職權的是()。

　　A: 決定監(jiān)事的報酬事項

　　B: 公司章程的修改

　　C: 對發(fā)行公司債券作出決議

　　D: 制定公司的基本管理制度

　　答案: D

　　9、《人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經營規(guī)模較大的，設立監(jiān)事會，其成員()。

　　A: 必須多于2人

　　B: 不得少于2人

　　C: 必須多于3人

　　D: 不得少于3人

　　答案: D

　　10、下列不屬于《人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規(guī)定的是()。

　　A: 股東會的性質及職權、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序

　　B: 董事會設立及董事任職任期、董事會的職權、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序

　　C: 設立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定

　　D: 設立有限責任公司的條件、股東數(shù)量的限制

　　答案: C