16、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。

　　A:單位

　　B:自然人

　　C:復(fù)雜客體

　　D:簡(jiǎn)單客體

　　答案:A

　　17、下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是()。

　　A:25人

　　B:51人

　　C:76人

　　D:100人

　　答案:A

　　18、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()年檢查一次。

　　A:1人

　　B:2人

　　C:3人

　　D:4人

　　答案:B

　　19、下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是()。

　　A: 公司分配股利的計(jì)劃

　　B: 公司增資的計(jì)劃

　　C: 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　D: 公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　答案:D

　　20、被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿()年，不得注冊(cè)為投資主辦人。

　　A:1

　　B:2

　　C:3

　　D:4

　　答案:B

　　21、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份不少于總數(shù)的()，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 35%

　　D: 40%

　　答案:C

　　22、有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

　　A: 監(jiān)事會(huì)

　　B: 理事會(huì)

　　C: 董事會(huì)

　　D: 股東會(huì)

　　答案:D

　　23、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過()人。

　　A: 100

　　B: 150

　　C: 50

　　D: 200

　　答案:D

　　24、《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的()。

　　A:10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:D

　　25、有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。

　　A: 合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　B: 合規(guī)部

　　C: 證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

　　D: 監(jiān)事會(huì)

　　答案: A

　　26、自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起()日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　A:30

　　B: 50

　　C: 60

　　D: 90

　　答案:D

　　27、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A: 7

　　B: 10

　　C:15

　　D: 20

　　答案: B

　　28、有關(guān)誠(chéng)信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力應(yīng)為()年。

　　A:3

　　B:5

　　C:10

　　D: 15

　　答案: B

　　29、證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過()個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　A:1

　　B:3

　　C:5

　　D: 6

　　答案: B

　　30、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，不正確的是()。

　　A: 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　　B: 可由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任

　　C: 合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會(huì)決定聘任后立即生效

　　D: 證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　答案: C

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