(1)在每年結(jié)束后(C　)日內(nèi)，基金管理人在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

　　A. 30

　　B. 60

　　C. 90

　　D. 120

　　(2)招募說(shuō)明書(shū)中最重要的信息是(　D)。

　　A. 基金的運(yùn)作方式、基金凈值的計(jì)算方法和公告方式

　　B. 從基金資產(chǎn)中列支的各項(xiàng)費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式

　　C. 基金份額的發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的約定，特別是買(mǎi)賣(mài)基金費(fèi)用的相關(guān)條款

　　D. 基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　(3)證券投資基金反映的是(C　)關(guān)系。

　　A. 債權(quán)債務(wù)

　　B. 所有權(quán)

　　C. 信托

　　D. 產(chǎn)權(quán)

　　(4)(B　)是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件

　　A. 招募說(shuō)明書(shū)

　　B. 基金合同

　　C. 托管協(xié)議

　　D. 基金份額發(fā)售公告

　　(5)就基金銷售內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行監(jiān)察、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能的，是基金銷售機(jī)構(gòu)的哪個(gè)部門(mén)的職能?(　A)

　　A. 監(jiān)察稽核部門(mén)

　　B. 法律合規(guī)部門(mén)

　　C. 財(cái)務(wù)部門(mén)

　　D. 信息技術(shù)控制部門(mén)

　　(6)資本證券持有人有(　C　)。

　　A. 商品所有權(quán)

　　B. 貨幣索取權(quán)

　　C. 收入請(qǐng)求權(quán)

　　D. 商品使用權(quán)

　　(7)基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中的(A　)，即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。

　　A. 資產(chǎn)保管

　　B. 資金清算

　　C. 資產(chǎn)核算

　　D. 投資監(jiān)督

　　(8)基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的(B　)日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 4

　　D. 6

　　(9)以下有價(jià)證券的流動(dòng)性最強(qiáng)(C　　)。

　　A. 憑證式國(guó)債

　　B. 普通開(kāi)放式基金

　　C. 記賬式國(guó)債

　　D. 理財(cái)計(jì)劃

　　(10)我國(guó)《證券法》規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，除對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告之外，還應(yīng)對(duì)其的處罰是(B　)。

　　A. 處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款

　　B. 處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

　　C. 處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款

　　D. 處以五十萬(wàn)元以上八十萬(wàn)元以下的罰款