1. 目前，在上海和深圳證券交易所上市的封閉式基金不收取()

　　A.交易傭金 B.印花稅

　　C.管理費(fèi) D.托管費(fèi)

　　2. ETF基金份額折算由()辦理，并由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額的變更登記。

　　A. 基金管理人 B.基金托管人

　　C.基金持有人 D.證券交易所

　　3. 轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報(bào)，基金份額轉(zhuǎn)托管()完成。

　　A.兩次 B.一次

　　C.三次 D.分期

　　4. 目前，我國境內(nèi)基金申購款一般能在()日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶;贖回款一般于()日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。①T+1②T+2③T+3④T

　　A.①② B.①③

　　C.②③ D.④①

　　5. 基金管理人需在基金份額發(fā)售的()日前，招募說明書、基金合同摘要應(yīng)登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

　　A. 1 B.2 C.3 D.5

　　1-5 B A B C C

　　6.屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是()

　　A.及時(shí)性 B.公平披露

　　C.規(guī)范性 D.準(zhǔn)確性

　　7. 基金合同中載明，但在招募說明書中沒有披露的信息是()

　　A.基金估值

　　B.運(yùn)作費(fèi)用

　　C.基金運(yùn)作方式

　　D.基金份額持有人的權(quán)利

　　8. 基金合同是約定基金管理人、()和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

　　A.基金公司

　　B.基金托管人

　　C.商業(yè)銀行

　　D.證券公司

　　9. 當(dāng)代表基金份額()以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集。

　　A. 5% B.10%

　　C.30% D.50%

　　10. ()是基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中體現(xiàn)。

　　A. 基金資產(chǎn)凈值信息

　　B.基金資產(chǎn)

　　C.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　D.基金年度報(bào)告

　　6-10 C D B B A

　　11. 基金募集期間的三大信息披露文件不包括()

　　A.基金合同

　　B.基金份額上市交易公告書

　　C.基金招募說明書

　　D.基金托管協(xié)議

　　12. 對影子定價(jià)說法錯(cuò)誤的是()

　　A.基金管理人會(huì)采用影子定價(jià)于每一估值日對基金資產(chǎn)進(jìn)行重新估值

　　B.當(dāng)影子定價(jià)所確定的基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值時(shí)，表明基金組合中存在浮虧

　　C.當(dāng)影子定價(jià)所確定的基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值時(shí)，表明基金組合中存在浮盈

　　D.當(dāng)存在負(fù)偏離時(shí)，則基金組合中存在浮虧

　　13. 信息披露義務(wù)人可以有選擇地披露可能影響投資人決策的各種不利風(fēng)險(xiǎn)因素。這違反了()

　　A.準(zhǔn)確性原則 B.完整性原則 C.公平性原則 D.及時(shí)性原則

　　14.()是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。

　　A.基金年度報(bào)告

　　B.基金季度報(bào)告

　　C.基金半年度報(bào)告

　　D.投資組合報(bào)告

　　15.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起()內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

　　A. 15個(gè)工作日

　　B.10個(gè)工作日

　　C.20個(gè)工作日

　　D.5個(gè)工作日

　　11-15 B B B A A

　　16.基金信息披露大致可分為()①基金運(yùn)作信息披露②基金監(jiān)管信息披露③基金臨時(shí)信息披露④基金募集信息披露

　　A.②③④ B.①②③

　　C.①③④ D.①②④

　　17. 托管人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)提前公告大會(huì)的事項(xiàng)不包括()

　　A.會(huì)議形式 B.審議事項(xiàng)

　　C. 議事程序 D.決定事項(xiàng)

　　18.以下不屬于基金信息披露的主要內(nèi)容的是()

　　A.募集信息披露

　　B. 投資回報(bào)信息披露

　　C. 運(yùn)作信息披露

　　D.臨時(shí)信息披露

　　19.督察長應(yīng)當(dāng)定期或不定期向()報(bào)告工作情況，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。

　　A.全體董事

　　B.全體監(jiān)事

　　C.總經(jīng)理

　　D.合規(guī)管理部門

　　20. ()應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

　　A. 監(jiān)事會(huì) B.總經(jīng)理 C.合規(guī)管理部門 D. 督察長

　　16-20 C D B A D

　　21. 督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告()

　　A.理事會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　C.董事會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　22. 公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是()履行的職責(zé)。

　　A.督察長

　　B.管理層

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.合規(guī)管理部門

　　23. 組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)履行。

　　A. 管理層

　　B.合規(guī)管理部門

　　C.督察長

　　D. 監(jiān)事會(huì)

　　24. 基金管理人監(jiān)事會(huì)()至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)()以上監(jiān)事投票通過。

　　A.每半年、2/3

　　B.每年、1/2

　　C.每年、2/3

　　D.每半年、1/2

　　25.關(guān)于監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說法錯(cuò)誤的是()

　　A. 通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

　　B. 隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

　　C. 決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

　　D. 審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會(huì)報(bào)告