1、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施中，建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門(mén)，并明確其對(duì)提供的信息的()負(fù)全部責(zé)任。

　　A、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　B、合法、合規(guī)、有效

　　C、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、即時(shí)

　　D、真實(shí)、有效、即時(shí)

　　2、合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)立性主要包括()。

　　Ⅰ.合規(guī)管理部門(mén)在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定

　�、�.在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

　�、�.應(yīng)由一名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

　�、�.合規(guī)管理部門(mén)員工為履行職責(zé)，能夠享有相對(duì)應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3、合規(guī)管理的基本原則主要有()。

　　①協(xié)調(diào)性原則;②主觀(guān)性原則;③公正性原則;④即時(shí)性原則;⑤客觀(guān)性原則;⑥獨(dú)立性原則;⑦準(zhǔn)確性原則;⑧專(zhuān)業(yè)性原則

　　A、②④⑥⑦⑧

　　B、③④⑤⑦⑧

　　C、①③⑤⑥⑧

　　D、①②④⑤⑦

　　4、()是指合規(guī)人員理應(yīng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)實(shí)行客觀(guān)評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。

　　A、獨(dú)立性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀(guān)性原則

　　D、準(zhǔn)確性原則

　　5、()是指合規(guī)人員理應(yīng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。

　　A、獨(dú)立性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀(guān)性原則

　　D、專(zhuān)業(yè)性原則

　　6、以下關(guān)于合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其責(zé)任表述錯(cuò)誤的是()。

　　A、根據(jù)基金管理人的實(shí)際情況，負(fù)責(zé)合規(guī)管理的部門(mén)可能有專(zhuān)門(mén)的合規(guī)部，也有可能稱(chēng)法律合規(guī)部，也有稱(chēng)監(jiān)察稽核部

　　B、基金管理人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，公司督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作

　　C、合規(guī)管理部門(mén)是負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門(mén)，依照所規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限、方法和程序獨(dú)立展開(kāi)工作，負(fù)責(zé)公司各部門(mén)和全體員工的合規(guī)管理工作

　　D、合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)在董事長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　7、合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行的基本職責(zé)有()。

　　Ⅰ.持續(xù)注重法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，準(zhǔn)確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營(yíng)的影響，即時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議

　�、�.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

　　Ⅲ.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線(xiàn)和內(nèi)部控制部門(mén)對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南實(shí)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求

　�、�.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門(mén)對(duì)員工實(shí)行合規(guī)培訓(xùn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　8、以下表述中()不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任。

　　A、制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

　　B、保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系

　　C、即時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議

　　D、對(duì)不合規(guī)現(xiàn)象或問(wèn)題實(shí)行懲處

　　9、董事會(huì)履行的合規(guī)管理職責(zé)包括()。

　　Ⅰ.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度

　�、�.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告

　�、�.審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告的合法性

　�、�.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　10、董事會(huì)履行的合規(guī)管理職責(zé)不包括()。

　　A、建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制

　　B、評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存有的問(wèn)題

　　C、決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員

　　D、審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告的合規(guī)合法性

　　11、監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括()。

　�、�.對(duì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的違法行為實(shí)行處罰

　　Ⅱ.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

　�、�.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

　�、�.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　12、監(jiān)事會(huì)有代表公司的權(quán)利的特殊情況不包括()。

　　A、當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理相關(guān)法律事宜

　　B、當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事實(shí)行交涉

　　C、當(dāng)公司與其他公司發(fā)生訴訟時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理相關(guān)事宜

　　D、當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)，有權(quán)代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查

　　13、以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)表述錯(cuò)誤的是()。

　　A、監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議

　　B、監(jiān)事會(huì)會(huì)議理應(yīng)由全體監(jiān)事人數(shù)的三分之二出席時(shí)方可舉行

　　C、每名監(jiān)事有一票表決權(quán)

　　D、監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過(guò)

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