11、忠誠盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到()Ⅰ廉潔公正;Ⅱ是忠誠敬業(yè);Ⅲ專業(yè)審慎;Ⅳ客戶至上

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:B

　　解析: 忠誠盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到兩個方面：一是廉潔公正;二是忠誠敬業(yè)。

　　12、通過對違反基金職業(yè)道德行為和違法基金法律行為典型案例的展示和分析，警示基金從業(yè)人員增強(qiáng)法律意識和職業(yè)道德觀念，嚴(yán)格遵守基金職業(yè)道德規(guī)范,做到()Ⅰ自重;Ⅱ自治;Ⅲ自警;Ⅳ自律

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 通過對違反基金職業(yè)道德行為和違法基金法律行為典型案例的展示和分析，警示基金從業(yè)人員增強(qiáng)法律意識和職業(yè)道德觀念，嚴(yán)格遵守基金職業(yè)道德規(guī)范,做到自重;自治;自警;自律。

　　13、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)不得有下列行為()Ⅰ將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動;Ⅱ是不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);Ⅲ是利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;Ⅳ為客戶推薦投資計劃

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　解析:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)不得有下列行為一是將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動;二是不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);三是利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;四是侵占、挪用基金財產(chǎn)：五是泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;六是從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動;七是玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);八是從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動;九是法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　14、根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金合同應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有()Ⅰ封閉式基金的份額總額或開放式基金最低募集份額;Ⅱ基金運作方式;Ⅲ確定基金份額發(fā)售價格的原則;Ⅳ基金管理人、基金托管人的名稱住所;Ⅴ管理費、托管費的提取方式與比例

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅴ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 考察基金合同應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容。

　　15、下列關(guān)于基金監(jiān)管活動的要素表述正確的是()Ⅰ基金管理目標(biāo)，是指基金監(jiān)管活動所達(dá)到的目的和效果;Ⅱ基金監(jiān)管體制，是指基金監(jiān)管活動主體及其職權(quán)的制度體系;Ⅲ基金監(jiān)管內(nèi)容，是指基金監(jiān)管具體對象的范圍;Ⅳ基金監(jiān)管方式，是指基金監(jiān)管所采用的方法和形式，也稱基金監(jiān)管的手段和措施

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 基金管理目標(biāo)，是指基金監(jiān)管活動所達(dá)到的目的和效果;基金監(jiān)管體制，是指基金監(jiān)管活動主體及其職權(quán)的制度體系;基金監(jiān)管內(nèi)容，是指基金監(jiān)管具體對象的范圍既包括基金市場活動的主體也包括基金市場主體活動;基金監(jiān)管方式，是指基金監(jiān)管所采用的方法和形式，也稱基金監(jiān)管的手段和措施

　　16、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《開放式證券投資資金銷售費用管理規(guī)定》，建立健全對基金銷售費用的監(jiān)督和控制機(jī)制，持續(xù)提高對基金投資人的服務(wù)質(zhì)量，保證()地開展基金銷售業(yè)務(wù)。Ⅰ公平;Ⅱ有序;Ⅲ規(guī)范;Ⅳ協(xié)調(diào)

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　解析: 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《開放式證券投資資金銷售費用管理規(guī)定》，建立健全對基金銷售費用的監(jiān)督和控制機(jī)制，持續(xù)提高對基金投資人的服務(wù)質(zhì)量，保證公平;有序;規(guī)范地開展基金銷售業(yè)務(wù)。

　　17、基金股票投資組合重大變動的披露內(nèi)容包括()Ⅰ報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì);Ⅱ報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價信超出期初基金資產(chǎn)凈值3%的股票明細(xì);Ⅲ對累計買入、累計賣出價值前20名股票價值低于3%的，應(yīng)披露至少前20名的股票明細(xì);Ⅳ整個報告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 基金股票投資組合重大變動的披露內(nèi)容包括：報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%(報告期內(nèi)基金合同生效的基金，采用期末基金資產(chǎn)凈值的2%)的股票明細(xì)，對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于2%的。應(yīng)披露至少前20種外的股票明細(xì);整個報告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額。

　　18、基金信息披露在披露形式上，要求遵循()Ⅰ規(guī)范性原則;Ⅱ易解性原則;Ⅲ易得性原則;Ⅳ及時性原則

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　解析: 信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循真實性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時性原則和公平性原則;在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則。

　　19、股票、債券型基金的申購、贖回原則是()Ⅰ未知價交易原則;Ⅱ已知價原則;Ⅲ確定價原則;Ⅳ金額申購、份額贖回原則

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 股票、債券型基金的申購、贖回原則是(一)未知價交易原則;(二)金額申購、份額贖回原則

　　20、QDII基金份額的認(rèn)購程序主要包括()Ⅰ申請;Ⅱ開戶;Ⅲ認(rèn)購;Ⅳ確認(rèn)

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　解析: QDII基金份額的認(rèn)購程序與一般開放式基金相同，主要包括：開戶、認(rèn)購、確認(rèn)三個步驟。