1.下列有關(guān)債權(quán)資本的表述，不正確的是()。

　　A.債權(quán)資本是通過借債方式籌集的資本

　　B.由于公司拖欠利息或破產(chǎn)的可能性高于政府，所以公司貸款利率一般情況下會(huì)高于國(guó)債的利息

　　C.經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)健的公司支付較高的利息，而風(fēng)險(xiǎn)較高的公司則需要支付較低的利息

　　D.一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為無杠桿公司，因?yàn)樗鼪]有債權(quán)資本

　　答案： C

　　解析： 經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)健的公司支付較低的利息，而風(fēng)險(xiǎn)較高的公司則需要支付較高的利息。

　　2.()是境內(nèi)具有法人資格的非金融企業(yè)發(fā)行的，僅在銀行間債券市場(chǎng)上流通的短期債務(wù)工具。

　　A.短期政府債券

　　B.回購協(xié)議

　　C.短期融資券

　　D.銀行承兌匯票

　　答案： C

　　解析： 短期融資劵是境內(nèi)具有法人資格的非金融企業(yè)發(fā)行的，僅在銀行間債券市場(chǎng)上流通的短期債務(wù)工具。

　　3.下列選項(xiàng)中，不屬于債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　答案： B

　　解析： 債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)以及提前贖回風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.下列對(duì)貝塔系數(shù)(β)的使用表達(dá)正確的是()。

　　A.貝塔系數(shù)小于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致

　　B.貝塔系數(shù)大于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)相反

　　C.貝塔系數(shù)大于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度與市場(chǎng)一致

　　D.貝塔系數(shù)小于1(大于0)時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)小

　　答案： D

　　解析： 貝塔系數(shù)大于0時(shí)，該投資組臺(tái)的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致;貝塔系數(shù)小于0時(shí)，該投資組臺(tái)的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)相反。貝塔系數(shù)等于1時(shí)，該投資組臺(tái)的價(jià)格變動(dòng)幅度與市場(chǎng)一致。貝塔系數(shù)大于1時(shí)J該投資組臺(tái)的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)更大。貝塔系數(shù)小于1(大于0)時(shí)，該投資組臺(tái)的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)小。故選D。

　　5.下列關(guān)于夏普比率的說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.夏普比率等于組合平均收益率減去平均國(guó)債收益率的差除以組合標(biāo)準(zhǔn)差

　　B.夏普比率數(shù)值越大，代表單位風(fēng)險(xiǎn)超額回報(bào)率越高，基金業(yè)績(jī)?cè)胶?/P>

　　C.夏普比率計(jì)算過程中并未涉及業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，而是選用市場(chǎng)的無風(fēng)險(xiǎn)收益率，因此是對(duì)絕對(duì)收益率的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整分析指標(biāo)

　　D.夏普比率(S)是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主威廉?夏普于l966年根據(jù)CAPM提出的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的業(yè)績(jī)測(cè)度指標(biāo)

　　答案： A

　　解析： 夏普比率等于組合平均收益率減去平均無風(fēng)險(xiǎn)收益率的差除以組合標(biāo)準(zhǔn)差。

　　6.國(guó)際慣例將利差用基點(diǎn)(basis point)表示，一個(gè)基點(diǎn)(1bps)等于()。

　　A.1%

　　B.0.1%

　　C.0.01%

　　D.0.001%

　　答案： C

　　解析： 國(guó)際慣例將利差用基點(diǎn)(basis point)表示，一個(gè)基點(diǎn)(1bps)等于0.01%。

　　7.每個(gè)合格投資者能委托()個(gè)托管人，并可以更換托管人。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　答案： D

　　解析： 每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，并可以更換托管人。

　　8.下列不屬于不動(dòng)產(chǎn)投資特點(diǎn)的是( )。

　　A.異質(zhì)性

　　B.低流動(dòng)性

　　C.不可分性

　　D.可分性

　　答案： D

　　解析： 不動(dòng)產(chǎn)投資具有如下特點(diǎn)：

　�、佼愘|(zhì)性;

　�、诓豢煞中�;

　�、鄣土鲃�(dòng)性。

　　9.浮動(dòng)利率債券通常是在一個(gè)基準(zhǔn)利率基礎(chǔ)上加上()以反映不同債券發(fā)行人的信用。

　　A.利率

　　B.利差

　　C.基點(diǎn)

　　D.利息

　　答案： B

　　解析： 浮動(dòng)利率債券通常是在一個(gè)基準(zhǔn)利率基礎(chǔ)上加上利差以反映不同債券發(fā)行人的信用。

　　10.目前，辦理摘取前結(jié)算業(yè)務(wù)的系統(tǒng)是()。

　　A.深圳清算所客戶終端系統(tǒng)

　　B.中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)

　　C.大連清算所客戶終端系統(tǒng)

　　D.債券綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)

　　答案： B

　　解析： 目前，辦理摘取前結(jié)算業(yè)務(wù)的系統(tǒng)是中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)和上海清算所客戶終端系統(tǒng)。

　　11.滬深300股指期貨合約交易單位為每點(diǎn)()元。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　答案： C

　　解析： 滬深300股指期貨合約交易單位為每點(diǎn)300元。

　　12.某企業(yè)期初存貨200萬元，期末存貨300萬元，本期產(chǎn)品銷售收入為1500萬元，本期產(chǎn)品銷售成本為1000萬元，則該存貨周轉(zhuǎn)率為()。

　　A.3.3次

　　B.4次

　　C.5次

　　D.6次

　　答案： B

　　解析： 存貨周轉(zhuǎn)率=年銷售成本/年均存貨=1000[(200+300)2]=1000250=4次。

　　13.利潤(rùn)包括收入減去費(fèi)用后的凈額以及()等。

　　A.所得稅

　　B.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)

　　C.實(shí)收資本

　　D.直接計(jì)入當(dāng)期利潤(rùn)的利得和損失

　　答案： D

　　解析： 利潤(rùn)包括收入減去費(fèi)用后的凈額以及直接計(jì)入當(dāng)期利潤(rùn)的利得和損失等。

　　14.()是指通過研究金融市場(chǎng)的歷史信息來預(yù)測(cè)股票價(jià)格的趨勢(shì)。

　　A.基本面分析

　　B.技術(shù)分析

　　C.價(jià)值分析

　　D.走勢(shì)分析

　　答案： B

　　解析： 技術(shù)分析是指通過研究金融市場(chǎng)的歷史信息來預(yù)測(cè)股票價(jià)格的趨勢(shì)。

　　15.下列不屬于優(yōu)先股的特征的是()

　　A.固定的股息收益

　　B.無表決權(quán)

　　C.高風(fēng)險(xiǎn)和高收益

　　D.優(yōu)先分配股利和剩余資產(chǎn)

　　答案： C

　　解析： 優(yōu)先股具有優(yōu)先分配股利和剩余資產(chǎn)的優(yōu)先權(quán)利，優(yōu)先股的收益為固定的股息收益，因此風(fēng)險(xiǎn)較低，當(dāng)公司盈利多時(shí)，相比于普通股，優(yōu)先股獲利更少。優(yōu)先股一般無表決權(quán)。高風(fēng)險(xiǎn)和高收益是普通股的特征。

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