1.以下屬于QDII基金禁止性行為的是( )。

　　A.購買政府債券

　　B.購買可轉讓存單

　　C.購買房地產抵押按揭

　　D.購買銀行承兌匯票

　　1.C【解析】除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金不得有以下行為：①購買不動產;②購買房地產抵押按揭;③購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;④購買實物商品;⑤除應付贖回、交易清算等臨時用途以外,借入現金，該臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的10%;⑥利用融資購買證券，但投資金融衍生產品除外;⑦參與未持有基礎資產的賣空交易;⑧從事證券承銷業(yè)務;⑨中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　2.封閉式基金的申報價格的最小變動單位為( )元人民幣。

　　A.0.001

　　B.0.02

　　C.0.000 1

　　D.0.002

　　2.A【解析】封閉式基金的報價單位為每份基金價格。基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。基金單筆最大數量應低于100萬份。

　　3.以下關于開放式基金的描述中，正確的是( )。

　　A.開放式基金的非交易過戶只適用于合格的個人投資者，機構投資者不能進行非交易過戶

　　B.由于需要收取一定轉換費用，開放式基金份額轉換的綜合費用較高

　　C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉移到其名下的另一個基金賬戶

　　D.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉托管手續(xù)

　　3.D【解析】開放式基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。接受劃轉的主體必須是合格的個人投資者或機構投資者。故A、C項錯誤�；�金份額的轉換常常會收取一定的轉換費用，盡管如此，由于基金份額的轉換不需要先贖回已持有的基金再購買另一基金，因此綜合費用仍較低。故B項錯誤。

　　4.我國債券型基金的認購費率通常在 以下，貨幣型基金的認購費一般為 。()

　　A.1.5%;0

　　B.1%;0

　　C.1.5%;5元的整數倍

　　D.1%;5元的整數倍

　　4.B【解析】目前，我國股票型基金的認購費率一般按照認購金額設置不同的費率標準，最高一般不超過1.5%，債券型基金的認購費率通常在1%以下，貨幣型基金一般認購費為0。

　　5.下列關于封閉式基金的交易費用的說法中，錯誤的是( )。

　　A.傭金不得高于成交金額的0.3%

　　B.傭金起點為5元

　　C.交易不收取印花稅

　　D.基本交易費用固定

　　5.D【解析】按照滬、深證券交易所公布的收費標準，我國封閉式基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%，起點5元，交易不收取印花稅。

　　6.基金認購與基金申購略有不同，其區(qū)別一般不包括( )。

　　A.認購費一般低于申購費

　　B.認購是按1元進行認購，而申購通常是按未知價確認

　　C.認購份額要在基金合同生效時確認，并且有封閉期

　　D.申購份額通常在T+1日之內確認

　　6.D【解析】申購份額通常在T+2日之內確認，確認后的下一工作日就可以贖回。故D項錯誤。

　　7.下列不屬于股票基金申購和贖回原則的是( )。

　　A.未知價交易原則

　　B.金額申購原則

　　C.份額贖回原則

　　D.確定價原則

　　7.D【解析】股票基金、債券基金的申購和贖回原則為：未知價交易原則，金額申購、份額贖回原則。

　　8.封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則，其中，價格優(yōu)先是指較高價格 申報優(yōu)先于較低價格買進申報，較低價格 申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。()

　　A.買進;買進

　　B.賣出;賣出

　　C.買進;賣出

　　D.賣出;買進

　　8.C【解析】封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”的原則。價格優(yōu)先是指較高價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報�；�金從業(yè)資格考試

　　9.基金注冊登記機構的主要職責包括( )。

　　Ⅰ.建立并管理投資者基金份額賬戶

　�、�.負責基金份額登記，確認基金交易

　�、�.發(fā)放紅利

　�、�.建立并保管基金投資者名冊

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.D【解析】基金注冊登記機構的主要職責包括：①建立并管理投資者基金份額賬戶;②負責基金份額登記，確認基金交易;③發(fā)放紅利;④建立并保管基金投資者名冊;⑤基金合同或者登記代理協議規(guī)定的其他職責。

　　10.基金管理人應在基金發(fā)售的( )前，將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網站上。

　　A.3日

　　B.1日

　　C.2日

　　D.7日

　　10.A【解析】基金管理人主要負責辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項�；�金管理人在基金發(fā)售3日前，將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網站上。