第1題歐盟金融市場上運營的所有私篡股權(quán)投資基金必須進行托管，托管機構(gòu)可以是()。

　　A.銀行

　　B.公證員

　　C.律師

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：歐盟金融市場上運營的所有私篡股權(quán)投資基金必須進行托管，托管機構(gòu)可以是銀行、公證員、律師或其他能履行相關(guān)的保管職能的受法律或監(jiān)管認可的專業(yè)機構(gòu)。

　　第2題目前，()以發(fā)展成為歐洲最大的資產(chǎn)管理中心。

　　A.英國

　　B.盧森堡

　　C.法國

　　D.愛爾蘭

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：目前，英國以發(fā)展成為歐洲最大的資產(chǎn)管理中心，在全球范圍也是除美國之外最大的資產(chǎn)管理市場。

　　第3題目前，()符合QDII可在境內(nèi)篡集資金進行境外投資管理。

　　A.基金管理公司

　　B.證券公司

　　C.商業(yè)銀行等其他金融機構(gòu)

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：選項D正確。

　　第4題每個合格投資者能委托)個( 托管人，并可以更換托管人。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：每個合格投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人。

　　第5題境內(nèi)一家A基金管理公司，其經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)已滿4年，最近一年凈資產(chǎn)為人民幣1.8億元;在本年最后一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為82億元人民幣，管理等值外匯資產(chǎn)46億元人民幣。若A公司近期要申請QDII資格，需滿足哪些條件()。

　　A.需繼續(xù)經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)1年，公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加”億元人

　　民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　B.公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　C.公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加22億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　D.需繼續(xù)經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年，公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：對于申請QDII的基金管理公司而言，凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達2年以上，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

　　第6題合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于下列哪項人民幣金融工具()。

　　A.股指期貨

　　B.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證

　　C.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具:①在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證，②在銀行間債券市場交易的固定收益產(chǎn)品，③證券投資基金，④股指期貨;⑤中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。此外，合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

　　第7題國際證監(jiān)會組織強調(diào)，跨境活動涉及的雙方主管機構(gòu)必須盡可能為對方提供有關(guān)從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個定期交換信息的機制外，信息交換措施更可謂雙方主管機構(gòu)提供一個()的功能性渠道。

　　A.相互協(xié)助機制

　　B.早期預(yù)警機制

　　C.臨時性事務(wù)

　　D.風(fēng)險預(yù)警機制

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：國際證監(jiān)會組織強調(diào)，跨境活動涉及的雙方主管機構(gòu)必須盡可能為對方提供有關(guān)從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個定期交換信息的機制外，信息交換措施更可謂雙方主管機構(gòu)提供一個早期預(yù)警機制的功能性渠道。

　　第8題根據(jù)AIFMD，在歐盟境內(nèi)運營的另類投資基金，實行()監(jiān)管。

　　A.審批

　　B.申請

　　C.審核

　　D.注冊

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：選項D正確。

　　第9題QDII基金產(chǎn)品起點門檻為)元( 人民幣。

　　A.100

　　B.1000

　　C.1萬

　　D.10萬

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：QDII基金產(chǎn)品起點門檻僅為1000元人民幣。

　　第10題AIFMD自()起開始實施。

　　A.2004-2-13

　　B.2011-7-1

　　C.2013-7-22

　　D.2014-7-22

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：AIFMD自2013年7月22日起開始實施。

　　第11題1985年12月20日，歐盟委員會通過了()，標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。

　　A.UCITS指令

　　B.AIFMD指令

　　C.《證券監(jiān)管目標和原則》

　　D.《集合投資計劃治理白皮書》

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：1985年12月20日，歐盟委員會通過了《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計劃指令》(UCITS指令)，標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。

　　第12題()是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。

　　A.瑞士

　　B.愛爾蘭

　　C.英國

　　D.盧森堡

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：盧森堡是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。

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