第1題督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告()。

　　A.基金業(yè)協(xié)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.董事會

　　D.中國證監(jiān)會及相關派出機構

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告中國證監(jiān)會及相關派出機構。

　　第2題()對公司的合規(guī)管理承擔最終責任。

　　A.督察長

　　B.合規(guī)與風險控制部

　　C.合規(guī)與風險管理委員會

　　D.董事會

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任。

　　第3題()對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

　　A.合規(guī)文化

　　B.合規(guī)政策

　　C.公司章程

　　D.合規(guī)責任

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：合規(guī)政策對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

　　第4題()應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益。

　　A.監(jiān)事會

　　B.總經(jīng)理

　　C.合規(guī)管理部門

　　D.督察長

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：督察長應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益。

　　第5題()原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗。

　　A.公正性

　　B.協(xié)調性

　　C.公正性

　　D.健全性

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：協(xié)調性原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗。

　　第6題督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司()和相關業(yè)務負責人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實。

　　A.董事長

　　B.董事會

　　C.股東會

　　D.總經(jīng)理

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司總經(jīng)理和相關業(yè)務負責人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實。

　　第7題督察長應當定期或不定期向()報告工作情況，并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內部風險控制情況。

　　A.全體董事

　　B.全體監(jiān)事

　　C.總經(jīng)理

　　D.合規(guī)管理部門

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：督察長應當定期或不定期向全體董事報告工作情況，并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內部風險控制情況。

　　第8題關于董事會應當履行的合規(guī)職責，下列說法錯誤的是()。

　　A.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試與教育等

　　B.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能

　　C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項

　　D.審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：選項A為合規(guī)管理部門應履行的基本職責。

　　第9題關于監(jiān)事會應當履行的合規(guī)職責，下列說法錯誤的是()。

　　A.通知業(yè)務機構停止其違法行為

　　B.隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況

　　C.保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況

　　D.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：選項C為合規(guī)管理部門應履行的基本職責。

　　第10題關注公司資產是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況，應當是()履行的職責。

　　A.合規(guī)管理部門

　　B.管理層

　　C.督察長

　　D.監(jiān)事會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：關注公司資產是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況，應當是督察長履行的職責。

　　第11題合規(guī)獨立性中，最重要的是()。

　　A.部門獨立性

　　B.機制獨立性

　　C.問責獨立性

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：合規(guī)獨立性包括部門、機制和問責等獨立性，其中，合規(guī)部門的獨立性最重要。

　　第12題合規(guī)管理部門對()負責。

　　A.監(jiān)事會

　　B.董事會

　　C.督察長

　　D.總經(jīng)理

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：合規(guī)管理部門對總經(jīng)理負責。

　　第13題基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向()報告。

　　A.董事會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會相關派出機構

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告。

　　第14題基金管理人的()負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　A.督察長

　　B.監(jiān)事會

　　C.經(jīng)理層

　　D.合規(guī)管理部門

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：公司經(jīng)理層負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　第15題基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，應報經(jīng)()審議批準后傳達給全體員工。

　　A.合規(guī)管理部門

　　B.合規(guī)與風險管理委員會

　　C.董事會

　　D.股東大會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，應報經(jīng)董事會審議批準后傳達給全體員工。