第21題()機制的實施吸引了境外符合資格的機構投資者來中國資本市場投資。

　　A.QFII

　　B.QDII

　　C.基金互認

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：QFII機制的實施吸引了境外符合資格的機構投資者來中國資本市場投資。

　　第22題()代表了迄今為止對包括對沖基金、私募股權基金在內的眾多另類投資基金最嚴格的監(jiān)管立法。

　　A.EFSI管理規(guī)則

　　B.AIFMD

　　C.UCITS

　　D.CERCLA

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：AIFMD代表了迄今為止對包括對沖基金、私募股權基金在內的眾多另類投資基金最嚴格的監(jiān)管立法。

　　第23題()，中國證監(jiān)會正式批復上海證券交易所和香港交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機制試點，簡稱滬港通。

　　A.2014-4-10

　　B.2014-6-17

　　C.2014-11-10

　　D.2014-11-17

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：2014年4月10日，中國證監(jiān)會正式批復上海證券交易所和香港交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機制試點，簡稱滬港通。滬港通下的股票交易于2014年11月17日正式開始。

　　第24題下列屬于UCITS基金投資品種的是()。

　　A.銀行存款

　　B.指數(shù)基金

　　C.貨幣市場工具

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：UCITS新增的投資品種包括貨幣市場工具、其他投資基金、銀行存款、金融衍生工具和指數(shù)基金等。

　　第25題UCITS指令的管轄中，東道國可以在()方面行使管轄權。

　　A.監(jiān)管

　　B.投資、銷售

　　C.法律適用

　　D.基金銷售及信息披露

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：UCITS指令的管轄中，東道國可以在基金銷售及信息披露方面行使管轄權。

　　第26題UCITS基金投資于一個主體發(fā)行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產凈值的()。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：UCITS基金投資于一個主體發(fā)行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產凈值的40%。

　　第27題AIFMD規(guī)定私募股權投資基金收購公司()內不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產轉讓。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：AIFMD規(guī)定私募股權投資基金收購公司2年內不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產轉讓，進而阻止它們?yōu)槎唐诔钟匈Y產而進行收購活動。

　　第28題AIFMD規(guī)定，私募股權投資基金持有公司()及以上股權時，應向公司及其他股東進行披露。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：AIFMD規(guī)定，私募股權投資基金持有公司10%及以上股權時，應向公司及其他股東進行披露。

　　第29題2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金()發(fā)行。

　　A.工銀瑞信全球

　　B.上投摩根亞太優(yōu)勢

　　C.華安國際配置基金

　　D.廣發(fā)亞太精選

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金——華安國際配置基金發(fā)行，初始額度為5億美元。

　　第30題下列關于QFII機制的意義，說法正確的是()。

　　A.為境內金融資產提供風險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風險

　　B.有利于引導國內居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)

　　C.有利于支持香港特區(qū)的經濟發(fā)展

　　D.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉變

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：其他三項屬于QDII機制的意義:為境內金融資產提供風險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風險，有利于引導國內居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài);有利于支持香港特區(qū)的經濟發(fā)展，能促進我國金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌。