第16題下列()不屬于基金管理公司的境外機構可以采取的形式。

　　A.分公司

　　B.代表處

　　C.子公司

　　D.辦事處

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金管理公司的境外機構可以采取分公司、辦事處、子公司及中國證監(jiān)會允許的其他形式。

　　第17題為約束私募股權投資基金高管人員可能進行的風險行為，AIFMD規(guī)定()的績效薪酬要延緩至少3～5年支付。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：為約束私募股權投資基金高管人員可能進行的風險行為，AIFMD規(guī)定40%的績效薪酬要延緩至少3～5年支付。

　　第18題外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營()年以上的，可申請成為托管人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營3年以上的，可申請成為托管人，其實收資本數(shù)額條件按其境外總行的計算。

　　第19題所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　第20題

　　申請人申請QFII主體資格，需()未受到監(jiān)管機構的重大處罰。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：申請人申請QFII主體資格，需3年未受到監(jiān)管機構的重大處罰。

　　第21題申請QDII資格的基金管理公司，凈資產(chǎn)不得少于()億元人民幣。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.20

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：申請QDII資格的基金管理公司，凈資產(chǎn)不得少于2億元人民幣。

　　第22題人民幣合格境外機構投資者，簡稱為()。

　　A.QFII

　　B.QDII

　　C.RQFII

　　D.RQDII

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：人民幣合格境外機構投資者，簡稱為RQFII

　　第23題目前全球最大的UCITS基金注冊地是在()。

　　A.英國

　　B.愛爾蘭

　　C.盧森堡

　　D.瑞士

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：盧森堡是歐洲第一個推行UCITS指令的國家，是目前全球最大的UCITS基金注冊地。

　　第24題目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.49%

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過49%

　　第25題境內(nèi)一家A證券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展，需要申請QDII資格。A公司各項風險控制指標符合規(guī)定標準，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65%，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務已2年，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣，和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。A公司申請QDII業(yè)務還需要滿足哪些條件()。

　　A.要等到3個月以后才能申請

　　B.應將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70%

　　C.經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務應滿3年

　　D.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：對于申請QDII的證券公司而言，各項風險控制指標符合規(guī)定標準，凈資本不低于8億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務達1年以上，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

　　第26題境內(nèi)機構投資者進行境外證券投資時，可以委托境外投資顧問為其服務。境外投資顧問應當符合經(jīng)營投資管理業(yè)務達()年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于()億美元或等值貨幣。

　　A.3;100

　　B.3;50

　　C.5;100

　　D.5;50

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：境外投資顧問應當符合經(jīng)營投資管理業(yè)務達5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣。

　　第27題經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了()，提出該組織對新時期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。

　　A.《集合投資實業(yè)監(jiān)管原則》

　　B.《證券集合投資機構經(jīng)營標準規(guī)則》

　　C.《集合投資計劃治理白皮書》

　　D.《證券監(jiān)管目標和原則》

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了《集合投資計劃治理白皮書》，提出該組織對新時期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。

　　第28題監(jiān)管機構可以采取()監(jiān)管措施，確保投資者的合法權益。

　　A.保護客戶資產(chǎn)

　　B.提供自發(fā)性協(xié)助

　　C.對證券投資基金管理人進行實地檢查

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：監(jiān)管機構可以采取以下監(jiān)管措施，確保投資者的合法權益：①向投資者充分披露有關信息;②保護客戶資產(chǎn);③公平、準確地進行資產(chǎn)評估和定價;④證券投資基金的份額贖回。

　　第29題基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的();成員國可將此比例提高到()。

　　A.5%;10%

　　B.5%;20%

　　C.10%;20%

　　D.10%;30%

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%;成員國可將此比例提高到10%。

　　第30題基金管理公司應當按相關規(guī)定對其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項及時向()報告。

　　A.公司經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構

　　B.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構

　　C.香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金管理公司應當按相關規(guī)定對其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項及時向中國證監(jiān)會和公司經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構報告