1.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會以通過網(wǎng)站公式私募基金基本情況的方式,為其辦結(jié)備案手續(xù)。其中,網(wǎng)站公示內(nèi)容不包括私募基金

　　A.主要投資領(lǐng)域

　　B.備案時間

　　C.托管人

　　D.代銷機構(gòu)

　　答案：D

　　2.需載明公募基金銷售費用收取的項目、條件和方式的法律文件包括

　�、瘛⒒�金合同

　�、�、招募說明書

　　Ⅲ、發(fā)售公告

　　Ⅳ托管協(xié)議

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　3.貨幣市場基金合同生效后,基金管理人開始辦理基金份額申購、贖回當(dāng)日，其封閉期的收益公告應(yīng)當(dāng)披露()

　�、�、截至前一日的基金資產(chǎn)凈值

　�、�、前一日的每萬份基金收益

　�、�、基金合同生效至前一日的每萬份基金收益

　�、�、前一日的7日年化收益率

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：A

　　4.關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求,以下表述不正確的是

　　A.應(yīng)先審核投資指令的合法、合規(guī)和完整性

　　B.基金管理人應(yīng)建立完善的交易記錄制度,至少每日核對投資組合列表并存檔保管

　　C.基金管理人應(yīng)執(zhí)行公平交易原則,確保不同投資者的利益能夠得到公平對待

　　D.基金經(jīng)理在緊急情況下，可直接向交易員下達(dá)投資指令直接進(jìn)行交

　　答案：D

　　5.基金從業(yè)資格考試屬于基金職業(yè)道德教育途徑中的()

　　A.崗前職業(yè)道德教育

　　B.崗位職業(yè)道德教育

　　C.政府監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管

　　D.社會各界監(jiān)管

　　答案:A

　　6.根據(jù)相關(guān)法規(guī),私募投資基金可以投資的金融品種包括()

　�、�.上市公司股票

　　Ⅱ.交易所債券

　�、�.銀行間債券

　�、�.證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:B

　　7.基金管理人內(nèi)部控制機制不包括()

　　A.部門主管的檢查監(jiān)督

　　B.證監(jiān)會及派出機構(gòu)的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

　　C.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)管控制

　　D.員工自律

　　答案：B

　　8.以下關(guān)于證券投資基金概念的表述,正確的是()

　　Ⅰ、基金管理人按照基金的資產(chǎn)規(guī)模獲得一定比率的管理費收入

　　Ⅱ、券投資基金是投資人直接分散投資的一科投

　�、�、證券投資基金的投資人共享投資收益,共擔(dān)投資風(fēng)

　�、�、證券投資基金的資產(chǎn)獨立于管理人和托管人的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　9.基金管理公司在基金投資運作中,合規(guī)的做法是()

　　A.基金同時買入一只股票,交易員讓指令數(shù)量小的先成交

　　B.董事長直接給投資總監(jiān)打電話,要求他買入某只股票

　　C.公司的兩只公募基金和一個特定客戶資產(chǎn)管理計劃同時去申購某債券,對于申購到的債券,交易員按照三個投資組合的規(guī)模大小確定各自的分配比例

　　D.總經(jīng)理在列席投資決策委員會時,建議研究部對某個行業(yè)進(jìn)行重點研究

　　答案:C

　　10.基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括()

　　A.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整

　　B.確保基金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時

　　C.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接,確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤指標(biāo)

　　D.保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營,規(guī)范運作的經(jīng)營思想

　　答案：C