11.根據(jù)基金發(fā)行價(jià)格和基金面值的關(guān)系，基金的發(fā)行可分為( )。

　　A.溢價(jià)發(fā)行 B .平價(jià)發(fā)行

　　C.折價(jià)發(fā)行 D.其他方式

　　[參考答案] A B C

　　12.下列可以銷售證券投資基金的是( )。

　　A.商業(yè)銀行 B.保險(xiǎn)公司 C.證券公司

　　D.基金管理公司 E.金融咨詢機(jī)構(gòu)

　　[參考答案] A B C D E

　　13.根據(jù)支付時(shí)間的不同，開(kāi)放式基金的銷售費(fèi)用可分為( )。

　　A.前端費(fèi) B.或有遞延費(fèi)用

　　C.后端費(fèi) D.遞延銷售費(fèi)

　　[參考答案] A B C D

　　14.封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。

　　A.年收益高于全國(guó)平均水平

　　B. 基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為

　　C. 基金持有人大會(huì)和基金托管人同意擴(kuò)募或者續(xù)期

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　[參考答案] A B C D

　　15.我國(guó)規(guī)定，開(kāi)放式基金符合下列( )條件的，方可成立。

　　A.已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記

　　B. 募集期限已滿3個(gè)月

　　C. 募集期限內(nèi)，凈銷售額超過(guò)2億元

　　D.募集期限內(nèi)，最低認(rèn)購(gòu)戶數(shù)達(dá)到100人

　　[參考答案] C D

　　16.開(kāi)放式基金成立后的存續(xù)內(nèi)，出現(xiàn)下列( )情況，基金管理人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　A.有效持有人數(shù)連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到100人

　　B. 連續(xù)20個(gè)工作日最低基金資 產(chǎn)凈額低于5000萬(wàn)元

　　C. 有效持有人數(shù)連續(xù)30個(gè)工作日達(dá)不到100人

　　D.連續(xù)20個(gè)工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于1億元

　　[參考答案] A B

　　17.我國(guó)目前有關(guān)證券投資基金發(fā)行與銷售的規(guī)章主要有( )。

　　A.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　B.《投資基金法》

　　C.《開(kāi)放式證券投資管理暫行辦法》

　　D.《證券法》

　　[參考答案] A C

　　18.有下列( )情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，封閉式基金可以轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金。

　　A.基金管理人申請(qǐng) B.基金持有人大會(huì)決議通過(guò)

　　C.出現(xiàn)基金契約或基金章程規(guī)定的情形 D.基金托管人申請(qǐng)

　　[參考答案] B C

　　19.基金終止的情形有( )。

　　A.封閉式基金存續(xù)滿未續(xù)期的

　　B.基金持有人在會(huì)決定終止

　　C.原基金托管人、管理人職責(zé)終止，沒(méi)有新基金管理人，基金托管人承接的

　　D.基金合同或基金章程規(guī)定的其他情形

　　[參考答案] A B C D

　　20.下列是清算小組的成員的是( )。

　　A.基金管理人 B.基金托管人

　　C.基金持有人 D.基金發(fā)起人

　　[參考答案] A B D