第1題 根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》規(guī)定，中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件()。

　�、� 財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰

　�、� 實(shí)繳資本不少于1億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

　�、� 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄

　　Ⅳ 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　第2題 ( )金融研究辦公室發(fā)布的《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報(bào)告》對資產(chǎn)管理行業(yè)涉及的范圍進(jìn)行了詳細(xì)的劃分。

　　A.美國財(cái)政部

　　B.英國財(cái)政部

　　C.美國銀行

　　D.中央銀行

　　參考答案：A

　　第3題 QDII基金定期報(bào)告中的特殊披露要求有( )。

　�、� 境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息

　�、� 境外證券投資信息

　　Ⅲ 外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

　�、� 投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)信息

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第4題 ( )以追求長期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長期投資。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.成長型基金

　　D.貨幣市場基金

　　參考答案：A

　　第5題 以下材料中，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合格意見書的是()

　　A.基金宣傳推介材料

　　B.基金招募說明書

　　C.托管協(xié)議

　　D.基金合同

　　參考答案：A

　　第6題 投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金指的是( )。

　　A.另類投資基金

　　B.證券投資基金

　　C.對沖基金

　　D.私募股權(quán)基金

　　參考答案：A

　　第7題 以下關(guān)于道德具有的特征說法不正確的是( )

　　A.差異性

　　B.形態(tài)性

　　C.繼承性

　　D.約束性

　　參考答案：B

　　第8題 ( )是指基金管理人的經(jīng)營管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。

　　A.合規(guī)

　　B.合格

　　C.違規(guī)

　　D.違約

　　參考答案：A

　　第9題 基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任不包括( )。

　　A.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者的認(rèn)購款項(xiàng)

　　B.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

　　C.向代銷機(jī)構(gòu)支付認(rèn)購手續(xù)費(fèi)

　　D.承擔(dān)投資者認(rèn)購款項(xiàng)的銀行同期存款利息

　　參考答案：C

　　第10題 貨幣市場與股票市場的一個(gè)主要區(qū)別是( )。

　　A.貨幣市場進(jìn)入門檻很低

　　B.貨幣市場屬于場外交易

　　C.貨幣市場進(jìn)入門檻很高

　　D.貨幣市場屬于場內(nèi)交易

　　參考答案：C