1、下列股票估值方法不屬于相對價值法的是()。

　　A、市盈率模型

　　B、企業(yè)價值倍數(shù)

　　C、經(jīng)濟(jì)附加值模型

　　D、市銷率模型

　　正確答案： C

　　解析：相對價值法有：市盈率、市凈率、市售率、市現(xiàn)率、企業(yè)價值倍數(shù)等。經(jīng)濟(jì)附加值模型是絕對價值法。

　　2、持倉集中度分析是通過計算前()股票占基金凈值的比例來分析基金是否傾向于集中投資。

　　A、5只

　　B、10只

　　C、15只

　　D、20只

　　正確答案： B

　　解析：持倉集中度分析是通過計算前10只股票占基金凈值的比例來分析基金是否傾向于集中投資。

　　3、AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購公司()內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案： A

　　解析：AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購公司2年內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，進(jìn)而阻止它們?yōu)槎唐诔钟匈Y產(chǎn)而進(jìn)行收購活動。

　　4、關(guān)于另類投資產(chǎn)品的局限性，下列錯誤的是()。

　　A、缺乏監(jiān)管和信息透明度

　　B、流動性較差，杠桿率偏高

　　C、估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進(jìn)行準(zhǔn)確評估

　　D、流動性較好，杠桿率偏低

　　正確答案： D

　　解析：另類投資的局限性：(1)缺乏監(jiān)管和信息透明度;(2)流動性較差，杠桿率偏高;(3)估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進(jìn)行準(zhǔn)確評估

　　5、大宗商品衍生工具不包括()

　　A、遠(yuǎn)期合約

　　B、期貨合約

　　C、期權(quán)合約

　　D、現(xiàn)貨交易

　　正確答案： D

　　解析：大宗商品衍生工具包括遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約等。

　　6、以下關(guān)于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的說法錯誤的是()。

　　A、戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的周期較長，一般在一年以上

　　B、戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是一種根據(jù)對短期資本市場環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件的預(yù)測，積極、主動地對資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價值的積極戰(zhàn)略

　　C、戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置更多地關(guān)注市場的短期波動，強(qiáng)調(diào)根據(jù)市場的變化，運(yùn)用金融工具，通過擇時調(diào)節(jié)各大類資產(chǎn)之間的分配比例，管理短期的投資收益和風(fēng)險

　　D、戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置就是在遵守戰(zhàn)略資產(chǎn)配置確定的大類資產(chǎn)比例基礎(chǔ)上，根據(jù)短期內(nèi)各特定資產(chǎn)類別的表現(xiàn)，對投資組合中各特定資產(chǎn)類別的權(quán)重配置進(jìn)行調(diào)整

　　正確答案： A

　　解析：戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的周期較短，一般在一年以內(nèi)，如月度、季度，所以A項說法錯誤。

　　7、如果兩種資產(chǎn)的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波動會存在一定的聯(lián)系:由于存在一系列同時影響多個資產(chǎn)收益的因素，大多數(shù)證券資產(chǎn)的收益之間都會存在一定的相關(guān)性這種說法()。

　　A、正確

　　B、錯誤

　　C、部分正確

　　D、部分錯誤

　　正確答案： A

　　解析：本題題干為相關(guān)性的闡述，說法正確。

　　8、與其他指數(shù)基金一樣()會不可避免地承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　A、ETF

　　B、混合基金

　　C、股票基金

　　D、債券基金

　　正確答案： A

　　解析：與其他指數(shù)基金一樣，ETF不可避免地承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　9、托管費(fèi)的來源是()

　　A、股息

　　B、利息

　　C、基金資產(chǎn)

　　D、投資者繳納

　　正確答案： C

　　解析：基金托管人的托管費(fèi)是從基金財產(chǎn)中列支的。

　　10、歐洲主要的證券交易所不包括()。

　　A、倫敦證券交易所

　　B、法蘭克福證券交易所

　　C、布魯塞爾證券交易所

　　D、納斯達(dá)克證券交易所

　　正確答案： D

　　解析：納斯達(dá)克證券交易所是美洲的。

　　11、下列不屬于債券基金投資風(fēng)險的是()。

　　A、利率風(fēng)險

　　B、提前贖回風(fēng)險

　　C、信用風(fēng)險

　　D、匯率風(fēng)險

　　正確答案： D

　　解析：債券基金主要的投資風(fēng)險包括利率風(fēng)險、信用風(fēng)險以及提前贖回風(fēng)險。

　　12、在我國，證券投資基金的會計年度為()。

　　A、公歷每年1月1日至12月31日

　　B、陰歷每年1月1日至12月31日

　　C、公歷每年6月1日至5月31日

　　D、陰歷每年1月1日至12月31日

　　正確答案： A

　　解析：在我國，證券投資基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日。

　　13、過濾法則又稱百分比穿越法則，是指當(dāng)接個股票的價格變化突破實現(xiàn)設(shè)罝的百分比時，投資各就交鉍這種股票，你認(rèn)為以上說法()。

　　A、錯誤

　　B、正確

　　C、有時正確

　　D、有時錯誤

　　正確答案： B

　　解析：題干所述為常用技術(shù)分析方法之一的過濾法則，說法正確。

　　14、引入無風(fēng)險資產(chǎn)后，有效前沿變成了射線。這條射線即是資本市場線(CML)，新的有冇效前沿與原有效前沿相切。關(guān)于切點(diǎn)投資組合的說法錯誤的是()。

　　A、切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個不含無風(fēng)險資產(chǎn)的投資組合

　　B、有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無風(fēng)險資產(chǎn)的再組合

　　C、切點(diǎn)投資組合正是所有投資者理想的投資組合

　　D、切點(diǎn)投資組合完全由市場決定，與投資者的偏好無關(guān)

　　正確答案： C

　　解析：不同偏好的投資者具有不同的理想投資組合，但是理想投資組合一般位于有效前沿上，所以C項說法錯誤。

　　15、以下關(guān)于財務(wù)報表分析和財務(wù)比率的說法錯誤的是()。

　　A、凈現(xiàn)金流為正或為負(fù)是判斷企業(yè)財務(wù)現(xiàn)金流量健康的唯一指標(biāo)

　　B、財務(wù)報表分析是指通過對企業(yè)財務(wù)報表相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行解析，挖掘企業(yè)經(jīng)營和發(fā)展的相關(guān)信息，從而為評估企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況提供幫助

　　C、現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段。在企業(yè)的起步、成長、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式不同，企業(yè)的現(xiàn)金流量也存在較大的差異性

　　D、流動性比率是用來衡量企北的短期償債能力的比率，旨在分析短期內(nèi)企業(yè)在不致使財務(wù)狀況惡化的前提下，利用手中持有的流動資產(chǎn)償還短期負(fù)債的能力大小，重點(diǎn)關(guān)注的是企業(yè)的流動資產(chǎn)和流動負(fù)債

　　正確答案： A

　　解析：A項說法太絕對，凈現(xiàn)金流為正或為負(fù)并不是判斷企業(yè)財務(wù)現(xiàn)金流量健康的唯一指標(biāo)。