16、依據(jù)《證券投資摧金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括()。

　　A、刑事處罰

　　B、行政處罰

　　C、限制交易

　　D、調(diào)查取證

　　正確答案： A

　　解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：①檢查;②調(diào)查取證;③限制交易;④行政處罰。

　　17、下列選項中不屬于社會力量的是()。

　　A、基金行業(yè)自律組織

　　B、基金投資者

　　C、審計機構(gòu)

　　D、社會媒體

　　正確答案： A

　　解析：所謂社會力量，包括各種獨立的專業(yè)評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、以及社會媒體、基金投資者和普通公眾等。

　　18、基金募集期限自()起計算。

　　A、基金份額發(fā)售前兩天

　　B、基金份額發(fā)售之日

　　C、基金份額發(fā)售前一天

　　D、基金份額發(fā)售第二天

　　正確答案： B

　　解析：基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算。

　　19、政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有的特征不包括下列中的()。

　　A、監(jiān)管對象具有廣泛性

　　B、監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

　　C、監(jiān)管活動具有自覺性

　　D、監(jiān)管時間具有連續(xù)性

　　正確答案： C

　　解析：政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有以下特征：①監(jiān)管內(nèi)容具有全面性;②監(jiān)管對象具有廣泛性;③監(jiān)管時間具有連續(xù)性;④監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性;⑤監(jiān)管活動具有強制性。

　　20、基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法不包括()。

　　A、深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

　　B、正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　C、堅決維護基金職業(yè)道德規(guī)范

　　D、積極參加基金職業(yè)道德實踐

　　正確答案： C

　　解析：基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法：正確樹立基金職業(yè)道德觀念、深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范、積極參加基金職業(yè)道德實踐。

　　21、基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為()。

　　A、會員大會

　　B、董事會

　　C、監(jiān)事會

　　D、股東大會

　　正確答案： A

　　解析：基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。

　　22、()是QDII基金的會計核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，()負(fù)有復(fù)核責(zé)任。

　　A、基金管理公司;中國證監(jiān)會

　　B、基金管理公司;托管人

　　C、基金托管人;基金投資者

　　D、基金管理公司;基金管理人

　　正確答案： B

　　解析：基金管理公司是QDII基金的會計核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，托管人負(fù)有復(fù)核責(zé)任。

　　23、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有()以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

　　A、1年

　　B、5年

　　C、3年

　　D、10年

　　正確答案： C

　　解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有年以3上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

　　24、資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用不包括()。

　　A、給金融市場提供流動性，加大交易成本

　　B、幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

　　C、是資金的需求方和供給方能夠便利的連接起來

　　D、提高整個社會經(jīng)濟的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平

　　正確答案： A

　　解析：A選項應(yīng)是降低交易成本。

　　25、投資基金按照運作方式可分為()。

　　A、在岸基金和離岸基金

　　B、公司型基金和契約式基金

　　C、公募基金和私募基金

　　D、開放式基金和封閉式基金

　　正確答案： D

　　解析：投資基金按照運作方式可分為開放式基金和封閉式基金。

　　26、貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些，一般()日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)日到達投資者資金賬戶。

　　A、T

　　B、T+2

　　C、T+1

　　D、T+3

　　正確答案： C

　　解析：貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些，一般T+1日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)日到達投資者資金賬戶。

　　27、下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是()。

　　A、基金信息披露的原則一般可分為實質(zhì)性原則與完整性原則

　　B、在基金運作過程中可以不定期披露投資組合及基金財務(wù)狀況的信息

　　C、強制性信息披露是世界各國證券投資基金監(jiān)管的普遍作法

　　D、基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露

　　正確答案： C

　　解析：基金信息披露是指基金市場上有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行的信息披露�；�金信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循真實性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時性原則和公平披露原則;在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則�；�金運作信息披露文件主要包括凈值公告、季度報告、半年度報告、年度報告以及基金上市交易公告書等。投資組合及財務(wù)會計報告在年度報告中披露。

　　28、內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)()經(jīng)營風(fēng)險，提高基金管理人的經(jīng)營效益。

　　A、避免

　　B、降低或消除

　　C、控制

　　D、轉(zhuǎn)移

　　正確答案： B

　　解析：內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)降低或消除經(jīng)營風(fēng)提高險，基金管理人的經(jīng)營效益。

　　29、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的()按一定的原則和方法進行重新估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。

　　A、全部資產(chǎn)

　　B、全部資產(chǎn)及所有負(fù)債

　　C、凈資產(chǎn)

　　D、負(fù)債

　　正確答案： B

　　解析：基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進行重新估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程.

　　30、將眾多投資者的基金集中起來，并委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金()的特點。

　　A、分散風(fēng)險

　　B、組合投資

　　C、風(fēng)險共擔(dān)

　　D、集合理財

　　正確答案： D

　　解析：基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財?shù)奶攸c。

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