第16題債券市場價格越()債券面值，期限越()，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。

　　A.接近;長

　　B.接近;短

　　C.偏離;長

　　D.偏離;短

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：1、債券價格越接近債券面值，期限越長，則其當(dāng)期收益率就越接近到期收益率。2、債券價格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。但是不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動總是預(yù)示著到期收益率的同向變動。

　　第17題下列關(guān)于回購協(xié)議的表述，錯誤的是()。

　　A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為

　　B.本質(zhì)上，回購協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國債為主

　　C.按回購期限劃分，我國在交易所掛牌的國債回購可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一級182天

　　D.由于買斷式回購歷史很長，回購市場目前以買斷式回購為主要交易品種

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：由于質(zhì)押式回購歷史很長，回購市場目前以質(zhì)押式回購為主要交易品種。

　　第18題下列選項中屬于債券按發(fā)行主體分類的是()。

　　A.固定利率債券、浮動利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等

　　B.息票債券和貼現(xiàn)債券

　　C.人民幣債券和外幣債券

　　D.政府債券、金融債券、公司債券等

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：按發(fā)行主體分類，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等。

　　第19題合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列哪項人民幣金融工具()。

　　A.股指期貨

　　B.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證

　　C.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具：①在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債

　　券和權(quán)證;②在銀行間債券市場交易的固定收益產(chǎn)品;③證券投資基金;④股指期貨;⑤中國證監(jiān)會允許的其他金

　　融工具。此外，合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

　　第20題下列各項中，屬于QDII基金投資范圍的是()。

　　A.房地產(chǎn)抵押按揭貸款

　　B.代表貴重金屬的憑證

　　C.住房按揭支持證券

　　D.購買不動產(chǎn)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：本題考查QDII基金的投資范圍。其他三項屬于QDII基金不得從事的行為。

　　第21題下列不屬于減少回購協(xié)議信用風(fēng)險的方法的是()。

　　A.對抵押品進(jìn)行限定

　　B.傾向于對流動性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求

　　C.提高抵押率的要求

　　D.降低抵押率的要求

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：減少回購協(xié)議信用風(fēng)險的方法主要有兩種：①對抵押品進(jìn)行限定，且傾向于對流動性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求，如只接受短期國債或中央銀行票據(jù)為抵押品;②提高抵押率的要求。一般要求提供更多的抵押品

　　第22題基金管理人的()負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　A.督察長

　　B.監(jiān)事會

　　C.經(jīng)理層

　　D.合規(guī)管理部門

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策

　　第23題下列關(guān)于回購協(xié)議利率的說法，錯誤的是()。

　　A.抵押證券的流動性越好、信用程度越高，回購利率越低

　　B.貨幣市場的其他子市場對回購市場利率的高低產(chǎn)生正向影響

　　C.若采用實物交割，回購利率較高

　　D.一般來說，回購期限越短，抵押品的價格風(fēng)險越低，回購利率越低

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：若采用實物交割，回購利率較低。目前的大部分回購協(xié)議尤其是期限較短的回購協(xié)議一般不采用實物交付，而是將抵押的證券交付至貸款人的清算銀行的保管賬戶或借款人專用的證券保管賬戶中。

　　第24題1985年12月20日，歐盟委員會通過了()，標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。

　　A.UCITS指令

　　B.AIFMD指令

　　C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

　　D.《集合投資計劃治理白皮書》

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：1985年12月20日，歐盟委員會通過了《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計劃指令》(UCITS指令)，標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。

　　第25題AIFMD規(guī)定，私募股權(quán)投資基金持有公司()及以上股權(quán)時，應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：AIFMD規(guī)定，私募股權(quán)投資基金持有公司10%及以上股權(quán)時，應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露。

　　第26題每個合格投資者能委托()個托管人，并可以更換托管人。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：每個合格投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人。

　　第27題短期融資券的交易品種不包括()。

　　A.3個月

　　B.9個月

　　C.2年

　　D.6個月

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：短期融資券的期限不超過1年，交易品種有3個月、6個月、9個月、1年。

　　第28題QFII合格投資者在上次投資額度獲批后()內(nèi)不能再次提出增加投資額度的申請。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.1年

　　D.3年

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：QFII合格投資者在上次投資額度獲批后1年內(nèi)不能再次提出增加投資額度的申請。

　　第29題一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過()，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計算至票據(jù)到期日。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.1年

　　D.3年

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過6個月，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計算至票據(jù)到期日。

　　第30題中期票據(jù)采用注冊發(fā)行，最大注冊額度不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.80%

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：中期票據(jù)采用注冊發(fā)行，最大注冊額度不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

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